广东省2017年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题.docxVIP

广东省2017年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、封闭式基金分配后，基金份额应当__。 A．低于面值 B．等于面值 C．低于或等于面值 D．高于或等于面值 2、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．10 3、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。 A．前台业务系统和自助式前台系统 B．后台管理系统 C．信息管理平台应用系统的支持系统 D．监管系统信息报送 4、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额 5、下列不能作为证券投资基金特点的是____ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资 6、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。 A．中国银监会 B．中国人民银行 C．中国证监会 D．财政部 7、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。 A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商 8、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。 A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人 D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 9、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A．基金产品 B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作 10、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.00111、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60% 12、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金 13、基金利润主要包括__。 A．利息收入 B．投资收益 C．公允价值变动损益 D．其他收入 14、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。 A．夏普指数 B．贝塔系数 C．特雷诺指数 D．詹森指数 15、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A：2002年7月4日， B：2002年12月4日， C：2004年12月4日， D：2002年8月4日， 16、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。 A．份额限制不同 B．交易场所不同 C．投资对象不同 D．激励约束机制与投资策略不同 17、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素 18、下列不属于证券市场显著特征的选项是____ A：证券市场是价值实现增值的场所 B：证券市场是价值直接交换的场所 C：证券市场是财产权利直接交换的场所 D：证券市场是风险直接交换的场所 19、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。 A．公平、公开、公正 B．法制、监管、自律 C．自律、服务、传导 D．效率、严谨、开拓 20、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。 A．签订代销协议，明确委托关系 B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．禁止提前发行 21、我国第一只具有保本特色的基金是__。 A．招商安泰系列基金 B．华安现金富利基金 C．南方避险增值基金 D．南方宝元债券基金 22、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 23、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。 A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人 24、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。 A．国债 B．企业短期票据 C．中央银行票据 D．政策性金融证券 25、销售机构在销售基金和相关产品的