吉林省2016年证 券从业《证 券市场》：监管的目标和手段试题.docxVIP

吉林省2016年证券从业《证券市场》：监管的目标和手段试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。__ A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问 2、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。 A．ldquo;SSrdquo;；ldquo;SISrdquo; B．ldquo;SLrdquo;；ldquo;SLSrdquo; C．ldquo;SSrdquo;；ldquo;SLrdquo; D．ldquo;SSrdquo;；ldquo;LSLrdquo; 3、龙债券利率的确定基准是__。 A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率 4、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。 A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 5、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。 A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上 B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D．全体发起人表决 6、目前我国的主权财富基金主要由__运作。 A．中国银行 B．中国人民银行 C．中国投资有限责任公司 D．中国国际金融有限公司 7、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 8、在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。 A．证监会 B．登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券经纪人 9、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 10、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。 A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B．证券市场不总是有效的 C．期望获得市场平均收益 D．寻找定价错误证券11、证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（）。 A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价nbsp; B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素nbsp; C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价nbsp; D．按ldquo;时间优先，客户优先rdquo;的原则进行申报竞价 12、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有__的作用。 A．调节收入分配 B．提高公司产能效率 C．规避财务风险 D．财务杠杆 13、上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30% 14、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型 15、下列不是按会计准则编制的是__ A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整 C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的 D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确 16、我国证券分析师的自律组织是__。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国证券业协会证券分析师专业委员会 D．证券交易所投资分析师协会 17、在国外，大部分优先股票为__所持有。 A．保险公司 B．养老基金 C．个人投资者 D．证券公司 18、建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司__。 A．注册资本的25% B．注册资本的30% C．净资产的25% D．净资产的30% 19、我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种 20、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 21、我国货币市场基金投资组合