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电力企业定量风险评估理论方法和应用 　　 ［摘要］电力企业工程投资巨大，工程项目在实施期间会面临着多个方面的风险，若不及时加以控制将给企业造成不可估量的经济损失。为了满足新时期电力项目持续进行的需要，企业必须要采用科学的风险评估方法，提前预知工程建设存在的风险问题，并采取有效的风险控制策略。近年来定量风险评估在电力企业中的运用更为普遍，凭借该方法独特的风险评估优势为电力企业经营管理提供合理化建议。鉴于此，文章主要分析定量风险评估理论方法及应用。 　　 ［关键词］电力；企业风险；管理；定量风险评估 　　 ［作者简介］林笑玫，广东电网公司惠州供电局，广东惠州，516001 　　 ［中图分类号］ F272.35 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1007-7723（2012）01-0052-0002 　　 　　 电力企业工程投资巨大，工程项目在实施期间会面临着多个方面的风险，若不及时加以控制将给企业造成不可估量的经济损失。为了满足新时期电力项目持续进行的需要，企业必须要采用科学的风险评估方法。定量风险的核心是分析企业的定性风险，再排出优先顺序的风险实施量化分析。根据理论标准，定量风险分析适用于已经制定好的风险应对计划。这不仅能够验证风险控制效果是否符合预期要求，而且能够从风险过程里反映企业管理存在的问题。同时，多次实施定量风险分析可提醒管理者是否调整风险管理方法，也是电力企业风险监测、转移、控制的重要依据。 　　一、企业定量风险分析的方法 　　 经济体制改革发展局势下，国家对电力企业的经营管理提出了新的调整要求，市场风险的控制与防范是电力企业经营管理的主要内容。电力行业是我国现代化产业结构的重点构成，加强电力企业的风险控制及管理有助于维持行业经济的持续增长。定量分析法运用于电力项目风险评估，结合精准计算获得的数据进行模拟验证，可引导企业正确认识工程项目的风险状况。目前，电力企业定量风险分析常用的方法有： 　　 （一）概率分布 　　 概率分布法是对电力企业可能发生风险的一种概率预测，以此判断电力工程风险发生的可能性大小。因不同事件之间存在互斥性，所有事件的概率之和为1。概率分布法需结合相关的辅助方法，如：利用数学函数图像对一年四季温度变化情况分析，按照温度大小规律分析雨水过多、温差过大等因素对电力线路的影响概率，判断电力系统潜在的风险隐患。 　　 （二）外推法 　　 外推法有前推、后推、旁推等形式，均适用于电力企业的定量风险评估活动。前推法是电力企业常用的风向评估方法，其结合风险发生的时间顺序以及有效的数据集合判别未来风险发生的趋势。外推法可分为简单平均法、移动平均法、加权移动平均法、季节变动分析法等，电力企业风险分析时可依据掌握的资料灵活选择不同的方法参与评估。如：结合移动平均法估算某一年地区用电需求量的变化，根据用电需求量的多少指导企业年产量的控制。 　　 （三）灵敏度分析 　　 灵敏度分析法本质上是对风险产生影响的一种评估，详细地分析出不同风险对电力企业造成的影响力大小。如：就项目成本来说，电力企业采用灵敏度分析法，可对材料价格、市场供应等风险造成的成本影响具体判断，让企业有针对性地制定风险抵抗措施。一般情况下，电力企业经过灵敏度分析均可制定有效的风险应急处理方案。 　　 （四）模拟法 　　 模拟法采用企业提供的有效数据，利用计算机建立系统模型，对电力工程的风险状态模拟分析。由于计算机在数据采集、处理、修改等方面的功能极强，将其用于定量风险评估可摆脱人工分析的失误，提高风险评估结果的准确性。如：基于计算机平台，管理人员可结合项目的网络图作为项目模型，把电力工程建设期间存在的财务风险、效益风险综合体现出来。 　　三、定量风险分析的参照依据 　　 考虑到电力行业的特殊性，企业在定量风险评估时需从专业角度分析问题，对风险评估采用的理论、方法严格掌握，以确保最终分析结果的可靠性、准确性、科学性。从电力企业实际定量风险评估工作的操作情况看，多数企业已经掌握一套相对完整的风险评估流程。“分析依据”是电力工程项目定量风险研究的重点参考。 　　 （一）项目历史信息 　　 历史数据是企业长期发展积累下来的重要资料，也是后期项目定量风险评估的理论依据。历史信息包括：从行业或企业得到类似的已完项目信息，风险专家对类似项目的研究资料以及计算机存储的风险数据库。电力企业在风险评估时对历史信息中有价值的资料灵活提取，减小风险评估的难度。 　　 （二）项目范围说明 　　 项目说明书是电力工程的总概括，记录了项目前期策划及后期施工的详细内容，也是电力企业信息存档的必备资料。阅读项目范围说明书是定量风险评估的有效方法，以最真实的数据资料为基础，抓住项目说明书涉及到的潜在风险综合研究，有助于专家罗列出最权威可靠的风险评