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2018年证券从业资格考试 《金融市场基础知识》内部资料禁止外传 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选 均不得分) 第1题单选 场外交易市场的英文缩写是()。 A．OTC B．MMF C．CPI D．LOF 参考答案：A 参考解析：A项是场外交易市场的英文缩写，B项是货币市场基金的英文缩写，C项是消费者物价 指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。 第2题单选 ()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合 约。 A．金融期货 B．金融远期合约 C．金融期权 D．金融互换 参考答案：B 参考解析： 金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买 卖某种标的金融资产的合约。金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准 化金融期货合约的交易。金融期权是指含约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内享有按事先确 定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。金融互换 是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。 第3题单选 债券票面利率又称为()。 A．实际收益率 B．名义利率 C．到期收益率 D．持有期收益率 参考答案：B 参考解析： 债券票面利率也称为“名义利率”，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率 用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。 第4题单选 下列不属于内幕信息的是()。 A．公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B．公司增资的计划 C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10％ D．上市公司收购的有关方案 参考答案：C 参考解析： 根据 《证券法》第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公 司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第 六十七条第二款所列重大事件；②公司分配股利或者增资的计划；③公司股权结构的重大变化；④ 公司债务担保的重大变更；⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30％；⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑦上市公司收 购的有关方案；⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 第5题单选 ()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具 法律意见书等文件的法律服务。 A．证券管理业务 B．证券研究业务 C．证券法律业务 D．证券交易业务 参考答案：C 参考解析： 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业 务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 第6题单选 任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。 A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险 参考答案：B 参考解析： A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性；C项，法 律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性；D 项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。 第7题单选 债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。 A．所借贷货币资金的数额 B．借贷的时间 C．债券的利息 D．债券的价值 参考答案：D 参考解析： 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：①所借贷货币资金的数额；②借贷的 时间；③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。 第8题单选 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货 保证金安全存管监控机构备案。 A．当日 B．第二日 C．一周内 D．一个月内 参考答案：A 参考解析： 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会 派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开 立、变更或者撤销情况。 第9题单选 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。 A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票 参考答案：D 参考解析： 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的 另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有