海南省2017年基金从业资格：大宗商品投资的类型模拟试题.docVIP

海南省2017年基金从业资格：大宗商品投资的类型模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 2、关于证券业协会的叙述正确的是__。 A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责 3、与基金相关的广告可以是__。 A．品牌广告 B．形象广告 C．基金产品广告 D．产品订购信息 4、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。 A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值 5、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55 6、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。 A．LOF B．封闭式基金 C．ETF D．一般的开放式基金 7、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。 A．行业集中度 B．持股集中度 C．基金持股的平均时间 D．股票周转率 8、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。 A．3 B．6 C．9 D．12 9、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 10、自律性组织包括__。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证监会 D．证券业协会11、证券的__是指证券收益的不确定性。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性 12、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。 A．财产保管 B．投资运作 C．净值计算 D．信息披露 13、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。 A．有助于培育成熟的投资理念 B．有助于增强基金行业的市场化调节机制 C．有助于增强基金投资者的自我保护能力 D．有助于保障基金投资者的高收益回报 14、__是满足投资者需求的手段。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销 15、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》 16、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务 C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障 17、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 18、股票基金持股集中度是指__。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 19、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。 A．混合型基金 B．股票型基金 C．债券型基金 D．货币市场基金 20、证券投资基金专业管理的表现在__。 A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 21、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 22、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．10 23、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．信托产品 24、工程承包单位在购置生