新能源公司海外项目公司采办管理办法完整版.doc

XX XX新能源公司管理制度 版 版 本：XXXX-1 发布范围：普发 体系名称：采办管理 编 码：PC-01-02 XX新能源有限公司 海外项目（公司）采办管理办法 编 制 人：XXX 审 核 人：XXX 批 准 人：XXXX 批准依据：《XX新能源有限公司内控制度体系管理规定》（CG-05） 发布文号：XX新能（XXXX）XXX号 发布日期：XXXX年XX月XX日 生效日期：XXXX年XX月XX日 目 录 TOC \o 1-1 \f \u 1 目的 1 2 适用范围 1 3 编制依据 1 4 主要应对的风险 1 5 释义 3 6 供应商管理 5 7 采办管理内控制度体系 6 8 采办管理组织机构及职责分工 6 9 采办权限 6 10 采办流程 6 11 合同的谈判、签署、履行与变更、付款 7 12 采办工作信息化 7 13 应急采办 7 14 采办文件的标准化 7 15 海外采办文档管理 8 16 附则 8 XX新能源有限公司海外项目（公司）采办管理办法 1 目的 为了适应XX新能源有限公司(以下简称“公司”)海外业务发展的需要，统一、规范海外项目（公司）的采办管理，明晰中方内部采办管理流程，进一步管理、控制采办相关风险，整合采办资源，有效降低采办成本，促进信息共享，加强承包商管理，更好地服务于各海外项目（公司）业务的开展，实现公司目标。 2 适用范围 本办法适用于我方担当作业者的公司各海外项目（公司）。我方担当非作业者的各海外项目（公司）参照本办法执行。 3 编制依据 3.1 《XX总公司采办管理制度》，[XXXX]第XXX号，总公司。 3.2 《XX总公司中下游工程建设项目管理规定》，[XXXX]第XXX号,总公司。 3.3 《XX总公司限上项目招标采购管理办法（试行）》，[XXXX]第XXX号，总公司。 3.4 《XX总公司集中采办管理办法》，[XXXX]第XXX号，总公司。 3.5 《XX新能源有限公司采办管理制度》，PC-01 [XXXX]，公司。 4 主要应对的风险 4.1 法律风险 各海外公司及项目所在地法律造成的风险，包括劳工制度、本地化要求、适用法律、仲裁条例、海关进口政策等。 4.2 税务风险 各海外项目（公司）所在地税务体系造成的计价、缴纳程序、种类等特殊性带来的风险。 4.3 惯例风险 各海外项目（公司）所在地的惯例给采办带来的风险。例如预付款惯例带来的资金风险、履约风险，公开招标惯例带来的供应商或承包商资质及履约能力的风险，无质量保证期或质量保证期短的惯例带来的物资、服务、工程寿命风险等等。 4.4 合同生效风险 各海外项目（公司）所在地合同生效的方式所带来的风险，包括合同签字人身份要求、合同签字人数量要求、印章要求等。 4.5 人文风险 各海外项目（公司）所在地的人文状况给采办工作带来的风险。例如当地人的诚信度给采办过程带来的一系列风险等。 4.6 自然环境风险 各海外项目（公司）所在地的自然环境给采办带来的风险。例如当地交通条件、交通资源状况、气候季节的变化等可能给采办带来的一系列风险等。 4.7 市场环境风险 各海外项目（公司）所在地的供应商或承包商市场发达程度给采办带来的风险。例如对采办策略、采办渠道、采办周期、采办数量等方面的影响。 4.8 治安环境风险 各海外项目（公司）所在地的治安安全局势对采办带来的风险。例如物资、设备被劫、服务人员被绑架、交通要道不通畅等对采办的交货期、交货数量、服务提供的及时性等方面的影响。 4.9 货币风险 各海外项目（公司）所在地当地货币的硬通程度、合同计价或合同结算采用的货币种类带来的利益损失风险。 4.10 付款方式风险 各海外项目（公司）所在地的供应商、承包商、银行等金融机构的信用状况不同，治安情况不同，从而不同的付款方式带来的安全性、及时性等各种资金风险。 4.11 伙伴风险 根据当地法律、政府或行业法规、合作协议的约定，我方对决策的控制程度、合作伙伴对决策的干预程度存在的风险。 4.12 内部管理风险 因海外项目（公司）与公司的地理距离造成的沟通、实情复核带来的审批效率与质量风险；因国内支持力度不够造成的过分依赖海外项目（公司）工作人员思想素质与业务素质给公司利益带来的风险；公司采办管理制度得不到有效执行的风险；操作不规范或徇私舞弊造成公司利益损失的风险；审计或专项检查力度不够带来的监管缺失风险；国内法律及司法手段不能覆盖海外公司及项目人员带来的约束、管控及事后挽救、追责风险，等等。这些风险给公司对海外项目（公司）内部管理带来风险。 5 释义 5.1 总公司 指XX总公司机关，包括总公司管理层和总公司机关各业务管理部门。 5.2 公司 指XX新能源有限公司机