香港联交所-有限公司证 券上市规则.pdf

香港联合交易所有限公司证券上市规则 目录 前言 章数一 释义 章数二 导言 章数二A 上市委员会、上市上诉委员会及上市科的组织、 职权、职务及议事程序 章数二B 复核程序 章数三 保荐人、授权代表及董事 章数四 会计师报告 章数五 物业的估值及资料 章数六 停牌、除牌及撤回上市 股本证券 章数七 上市方式 章数八 上市资格 章数九 申请程序及规定 章数十 对购买及认购的限制 章数十一 上市文件 章数十一A 招股章程 章数十二 公布规定 章数十三 上市协议 章数十四 须予公布的交易 章数十五 期权、认股权证及类似权利 章数十五A 衍生认股权证 章数十六 可转换股本证券 章数十七 股份计划 章数十八 矿务公司 章数十九 海外发行人 章数十九A 在中华人民共和国注册成立的发行人 投资工具 章数二十 认可单位信托、互惠基金及其它集体投资计划 章数二十一 投资公司 债务证券 章数二十二 上市方式（选择性销售的证券除外） 章数二十三 上市资格（选择性销售的证券除外） 章数二十四 申请程序及规定（选择性销售的证券除外） 章数二十五 上市文件（选择性销售的证券除外） 章数二十六 上市协议（选择性销售的证券除外） 章数二十七 期权、认股权证及类似权利 章数二十八 可转换债务证券 章数二十九 不限量发行、债务证券发行计划及有资产支持的证券 章数三十 矿务公司 章数三十一 国家机构（选择性销售的证券除外） 章数三十二 超国家机构（选择性销售的发行除外） 章数三十三 国营机构（选择性销售的发行除外） 章数三十四 银行（选择性销售的发行除外） 章数三十五 担保人及担保发行（选择性销售的发行除外） 章数三十六 海外发行人（选择性销售的发行除外） 章数三十七 选择性销售的证券 章数三十八 香港交易及结算所有限公司上市 指引摘要∕应用指引 第1 项指引摘要 停牌及复牌（已于一九九五年十月十六日删除） 第2 项指引摘要 有关供股及公开售股须获全数包销的规定（已于一九九五年十月十 六日删除） 第3 项指引摘要 未缴足股款的证券（已于一九九五年十月十六日删除） 第4 项指引摘要 新申请人管理阶层的营业记录（已于一九九五年十月十六日删除） 第5 项指引摘要 有关发展中物业市场的物业估值（已于一九九五年十月十六日删除） 第6 项指引摘要 年度业绩的评论（已于一九九五年十月十六日删除） 第1 项应用指引 有关呈交数据及文件的程序 第2 项应用指引 股份购回规则某些重要条款的豁免（已于一九九一年十二月三十一 日删除） 第3 项应用指引 新申请人管理阶层的营业记录 第4 项应用指引 向现有认股权证持有人发行新认股权证 第5 项应用指引 公开权益数据 第6 项应用指引 确定发售期间 第7 项应用指引 另类认股权证的上市事项（已于一九九三年七月一日删除） 第8 项应用指引 有关中央结算及交收系统的简介及在台风及∕或黑色暴雨警告讯号 期间的紧急股票过户登记安排 第9 项应用指引 另类认股权证 _ 附加规定（已于一九九三年七月一日删除） 第10 项应用指引 有关新发行人报告中期业绩规定 第11 项应用指引 停牌及复牌 第12 项应用指引 有关发展中物业市场的物业估值 第13 项应用指引 如何决定某项交易是否须予公布的交易， 以及发行人在附属公司 及主要附属公司之权益摊薄 第14 项应用指引 进一步发行权证与现有权证成单一系列 第15 项应用指引 本交易所在考虑分拆上市申请时所采用的原则 第16 项应用指引 上市文件及通函无需刊载有关以营运租约租赁的物业之估值报告 第17 项应用指引 足够的业务运作及除牌程序 第18 项应用指引 证券的首次公开招股 第19 项应用指引 有关根据《上市协议》第2 段的规定而可能须及时作出公开披露的 特定情况之指引 第20 项应用指引 发行人首次售股时雇员所认购股份的分配(粉红色表格的分配)