XXX-投资公司------尽职调查报告模板.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 1 【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告 一、机构基本情况 1.1公司基本信息 机构全称 XXXX资产管理有限公司 公司机构性质 ■备案私募管理人 □其他： 公司类型 注册资本 实缴资本： 基金业协会机构登记情况 ■已登记 □未登记，正在办理 □未登记，以后考虑 □不适用 成立时间: 协会备案日期： 登记编号： 管理基金主要类别: 证券投资基金? 其他投资基金? 创业投资基金? 股权投资基金? 管理基金规模： 管理基金只数： 尽职调查联系方式： 尽职联系人： 联系电话： 邮箱： 1.2公司概况其他补充介绍： 如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核） 1.3公司股东构成及股权结构 公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 序号 股东名称 出资金额 出资方式 持股比例 质押/冻结情况 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 出资方式 持股比例 质押/冻结情况 2、实际控制人股权结构或从业简历： 二、管理人投资管理能力 历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是 □否 团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩） 【范文】公司目前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。 主要核心人员简介如下： 成员 从业简介 法定代表人： 高管： 投资经理 其他核心人员： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍） 【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。目前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。 三、风险合规方面 管理人是否出现过任何重大违规事项： □是 □否 是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是 □否 是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是 □否附件：管理人须提供的附件 管理人营业执照扫描件 ； 管理人公司及控股股东公司的股权结构图及管理人内部组织架构图（如有）； 管理人办公场所照片； 管理人承诺函。 备注： 如控股股东有如下情况，请补充说明，会加快过会审核速度。 1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，需提供基金销售牌照。（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。 2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程。  承诺函 为了配合恒泰证券股份有限公司完成私募管理人尽职调查，促进公司资产管理业务的发展，我公司做出如下承诺： 一、配合贵公司尽职调查所提供的资料真实、准确、完整； 二、公司正在运作或已经结束运作的非标资产产品未出现过任何风险事件（如兑付风险）； 三、公司不存在任何重大违规或诉讼事件； 四、公司开展的资产管理业务符合法律法规相关规定； 五、公司对资产管理业务的托管服务风险有正确认知。 公司公章 年 月 日