甘肃省2016年证 券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷.docxVIP

甘肃省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。 A．南方避险增值基金 B．银华保本基金 C．银河稳健基金 D．南方稳健成长基金 2.根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额__的罚金。 A．1%以上5%以下 B．1%以上10%以下 C．5%以上10%以下 D．5%以上20%以下 3.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户 D．承诺分享投资收益，承担投资损失 4.发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。 A．1 B．2 C．3 D．4 5. OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。 A．OBV线下降，此时股价上升 B．OBV线上升，此时股价下跌 C．OBV线与股价都急速上升 D．OBV线从正的累积数转为负数 6. 证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。 A．手续费 B．佣金 C．担保金 D．保证金 7. 道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。 A．简单算术股价平均数法 B．加权股价平均数法 C．修正股价平均数法 D．几何股价平均数法 8. 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。 A．指定收款账户授权书 B．经办人有效身份证明文件复印件 C．托管人营业执照复印件(加盖公章) D．合格境外投资者的证明文件 9. 根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A．2 B．3 C．4 D．5 10. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。 A．指导思想和任务 B．发展资本市场的意义 C．健全市场体系，丰富品种 D．提高上市公司质量，促进规范运作 11. 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。 A．基金募集资产的验资报告 B．基金托管协议 C．招募说明书 D．基金契约 12. 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。 A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现 B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核 13. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A．15个工作日内 B．20个工作日内 C．10个工作日内 D．5个工作日内 14. 目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5% 15. 优先股票的特征不包括__。 A．股息率固定 B．股息分派优先 C．剩余资产分配优先 D．具有优先认股权 16. 证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月 17. 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。 A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购 18. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A．80 B．100 C．120 D．150 19. 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。 A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址 C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构