河北省2016年上半年证 券从业资格考试：证 券市场参与者考试试题.docxVIP

河北省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的__。 A．利率 B．价格 C．存在形式 D．币种 2、基金管理人的最主要职责是负责__。 A．受托资产管理 B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管 D．基金资产的投资运作 3、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。 A．3% B．5% C．10% D．15% 4、全球资产配置的期限在__。 A．1年以上 B．半年左右． C．3个月左右 D．1个月以内 5、最普通、最常见的股票是__。 A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票 6、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。 A．25% B．20% C．15% D．10% 7、根据2007年上海证券交易所公布的必威体育精装版行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。 A．2 B．5 C．10 D．15 8、内幕信息的知情人不包括__。 A．发行人的高级管理人员 B．持有公司3%股份的股东 C．发行人控股的公司 D．保荐人 9、基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。 A．3年 B．10年 C．15年 D．30年 10、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。 表1 A．收视率(%) B．-2 C．-1 D．1 E． F．3 G．概率 H．0.2 I．0.3 J．0.1 K．0.411、关于混合式招标，下列说法错误的是__。 A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销 B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销 C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 12、__是决定产品生产成本的基本因素。 A．专有技术 B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料 13、中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的__。 A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立 14、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。 A．40 B．1600 C．2500 D．2000 15、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A．5 B．7 C．9 D．10 16、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。 A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表 C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 17、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。 A．是相互制衡的关系 B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系 D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 18、__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。 A．地区集中策略 B．品种集中策略 C．客户集中策略 D．时间集中策略 19、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。 A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所 C．及时准确地传递上市公司的财务状况 D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 20、上市公司新股发行申请的审核意见由（）作出。 A．中国证监会 B．股票发行审核委员会 C．国务院证券委员会 D．证券业协会 21、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司__以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 A．2% B．3% C．5% D．10% 22、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。 A．10% B．20% C．25% D．15% 23、