国有企业与民营企业效率差异的比较 人力资本产权角度 学术资料-民营经济概论.doc

国有企业与民营企业效率差异的比较 ——人力资本产权角度 国有企业与民营企业效率差异的比较 人力资本产权角度 【作 者】吕文慧 【作者简介】吕文慧　南京财经经济学院　南京　210046 【内容提要】本文探讨了国有企业与民营企业效率差异问题。本文试从人力资本产权这一新的视角对这一问题加以分析。企业产权不仅包括物质资本产权，还包括人力资本产权。与物质资本产权相比，人力资本产权界定的差异性才是造成企业效率差异的最根本原因。与民营企业相比，国有企业在人力资本产权的界定上存在着很大的不足。因此，国有企业要充分界定人力资本产权，就必须进行激励、约束、选择和监督机制的创新。 【摘 要 题】民营论坛 【关 键 词】国有企业/民营企业/经济效率/人力资本产权 国有企业与民营企业的效率差异一直是人们关注和争论的焦点之一。与国有企业相比，民营企业效率较高。这给我们提出了一个问题，即国有企业与民营企业之间为何存在着效率差异？资源利用的角度作了一些有益的探索，但也是仁者见仁，智者见智。而本文试从人力资本产权的角度，通过定性与定量两方面来分析两类企业的效率差异问题。 　　一、国有企业和民营企业效率差异的总体考察 在分析国有企业和民营企业的效率差异之前，有必要明确界定国有企业和民营企业的内涵。本文中民营企业仅指民有民营企业，即个体和私营企业。这样界定的好处有两点：第一，个体、私营企业是民营企业的主体，研究个体、私营企业就可以把握民营企业的实质内容；第二，广义的民营企业不仅包括个体、私营企业，还包括乡镇企业。但乡镇企业存在着产权模糊的特征，我们无法准确把握哪些是国有，哪些是民有。因此，为了分析的方便，本文在研究民营企业时，假定不包括乡镇企业。在本文中国有企业仅指国有国营企业和国有国控企业，即传统意义上的国有企业。 在微观经济学分析中所涉及到的效率主要是技术效率和经济效率，前者主要是投入产出率，后者则为成本收益率，本文主要从技术效率的范畴来测定两类企业的效率。测定技术效率的方法通常采用生产函数，本文将主要采用超越对数函数来进行效率测定。 本文采用的是1995年的截面数据。产出以企业的销售量来测定，投入变量包括资本和劳动。为了排除不同产业之间的技术差异可能对效率分析产生的偏差影响，对企业的效率估计将按不同类别的产业进行。 在对国有企业和民营企业效率进行比较过程中，应选择具有代表意义的企业。一般来说，对于民营企业占优势的产业，例如服装，皮革等，无需进行分析和比较，而对于民营企业难以进入的产业，也无从进行效率比较。为了客观公正，我们应该比较那些民营企业能进入的，而国有企业又具有传统优势的产业。见下表： 　　1995年分行业的国有企业和民营企业的效率比较（注：资料来源：刘小玄的《中国企业发展报告》，中国出版社，2001年，35页。企业类型 国有企业 民营企业 个体企业 私营企业 行业类型 回归 标准化 企业 回归 标准化 企业数 回归 标准化 企业数 系数 指数 数 系数 指数 系数 指数 煤炭　　　　　0 1 1840 1.1485 3.153 333 0.8173 2.264 492 铁矿 0 1 173 0.8159 2.261 　254 0.5967 1.816 270 水泥 0 1 2062 0.8642 2.373 85 0.3890 1.476 257 糖果糕点 0 1 1707 2.284 9.816 368 1.758 5.801 378 酒类 0 1 2234 2.629 13.86 164 1.660 5.259 200 毛纺业 0 1 392 1.609 4.998 153 1.392 4.023 268 针织品 0 1 593 2.182 8.864 877 1.773 5.888 510 家具制造 0 1 529 2.023 7.561 1096 1.553 4.726 967 造纸及纸制品 0 1 1679 1.332 3.788 582 1.101 3.007 950 化肥制造 0 1 1439 1.130 3.096 12 0.723 2.061 59 日用化学品 0 1 546 2.023 7.