辽宁省2015年下半年证 券从业资格考试：证 券投资基金管理人考试题.docxVIP

辽宁省2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。 A．2158.82点 B．456.92点 C．463.21点 D．2188.55点 2、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。 A．100 B．200 C．300 D．500 3、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．有效性原则 D．独立性原则 4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值 5、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。 A．烟台住房储蓄银行 B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 C．全国性商业银行 D．部分符合条件的城市商业银行 6、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。 A．20 B．30 C．25 D．35 7、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。 A．一家 B．两家 C．一家或两家 D．多家 8、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。 A．回顾阶段 B．计划阶段 C．实施阶段 D．完成阶段 9、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 10、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。 A．3 B．6 C．9 D．1211、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者 D．无担保期权出售者 12、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。 A．80 B．70 C．60 D．50 13、__缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。 A．普通 B．突破 C．持续性 D．消耗性 14、根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以__票面金额。 A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于 15、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。 A．诚信 B．客观 C．乐观 D．审慎 16、就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。 A．带有较长下影线的阴线 B．光头光脚大阴线 C．光头光脚大阳线 D．大十字星型 17、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。 A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用 18、1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。 A．马萨诸塞基金 B．马萨诸塞投资信托基金 C．马萨诸塞集合投资基金 D．马萨诸塞单位信托基金 19、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。 A. B. C. D. 20、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。 A．1/2 B．1/3 C．1/2以上 D．1/3以上 21、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。 A．3 B．4 C．5 D．6 22、道氏理论认为市场波动具有__。 A．1种趋势 B．2种趋势 C．3种趋势 D．4种趋势 23、证券经纪商提供的信息服务不包括__。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 24、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A．5% B．6% C．9% D．10% 25、关于保本基金，以下说法不正确的是__。 A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较