浙江省2015年证 券从业资格《证 券市场》：债券的分类考试试卷.docxVIP

浙江省2015年证券从业资格《证券市场》：债券的分类考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是__ A．15% B．12% C．8% D．14% 2、建业股息是__。 A．公司当期盈利 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司前期未分配利润 3、下列不属于证券市场中的机构投资者的是__ A．共同基金 B．保险公司 C．财务公司 D．股民 4、波浪理论的创始人是__ A．马柯威茨 B．威廉 C．林特 D．艾略特 5、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。 A．交易所会员大会 B．交易所理事会 C．中国证监会 D．交易所董事会 6、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本 7、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。 A．股东大会 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．中国证监会 8、收入型证券的收益几乎都来自于__ A．债券利息 B．优先股股息 C．资本利得 D．基本收益 9、下面关于证券化率的说法，错误的是__。 A．证券化率=证券市场市值/GDP B．它是反映证券市场容量的重要指标 C．该指标越大，说明证券市场发展程度越高 D．证券化率=证券市场市值/国民生产总值 10、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部 D．国务院证券监督管理机构11、目前在我国尚不存在的基金是__。 A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金 D．上市开放式基金 12、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。 A．需经基金份额持有人大会决议通过 B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C．由基金管理人与基金托管人协商决定 D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 13、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。 A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券公司 D．证监会 14、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。 A．资本确定原则 B．资本维持原则 C．资本不变原则 D．资本固定原则 15、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由__集中统一管理。 A．证券交易 B．证券登记结算机构 C．中国证监会 D．证券公司 16、（）不是证券市场的中介机构。 A．证券公司 B．证券投资咨询机构 C．证券登记结算机构 D．证券业协会 17、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3 18、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。 A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．证券公司在资产管理业务中管理不善 C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D．证券公司高级管理人员营私舞弊 19、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。 A．增值税 B．营业税 C．印花税 D．所得税 20、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(． )。 A．在场外进行 B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行 D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行 21、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。 A．行使此权利来认购新发行的普通股票 B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．必须行使此权利而不让其过期失效 D．不行使此权利，听任其过期失效 22、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__ A．资产负债表 B．损益表 C．现金流量表 D．利润表 23、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．信用交易 24、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。 A．公司财务报告 B．公司年度报告 C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法 D．公司章程的修改 25、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。 A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回．不可以转让 二、多项选择题（共25题，每题2分