浙江省2016年上半年证 券从业《证 券市场》：证 券公司内部控制模拟试题.docxVIP

浙江省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券公司内部控制模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、净价交易的成交价格是__。 A．债券票面价格 B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格 2、债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。 A．股票交易 B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易 3、__提出套利定价理论。 A．威廉姆斯 B．罗斯 C．马格维茨 D．汉密尔顿 4、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。 A.A B.B C.C D.D 5、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。 A．3 B．4 C．5 D．6 6、开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A．申购 B．赎回 C．认购 D．登记 7、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。 A．0.5% B．1% C．3% D．5% 8、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。 A．0 B．10 C．30 D．200 9、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定 10、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。 A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址 C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构11、公认的最早的基金机构是__。 A．英国信托基金 B．英国皇家信托组织 C．英国国际信托组织 D．海外和殖民地政府信托组织 12、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。 A．1年以内 B．1年以上2年以内 C．1年以上5年以内 D．5年以上 13、证券公司融资融券业务的风险不包括__。 A．政策风险 B．业务规模及集中度风险 C．业务管理风险． D．信息技术风险 14、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7 15、（）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。 A．控股股东 B．实际控制人 C．监视人 D．经理 16、其他条件相同时，债券__越小，说明债券的价格波动性越大。 A．麦考莱久期 B．基点价格值 C．价格变动收益率值 D．久期 17、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR 18、小公司效应、日历效应和低市盈率效应都属于__。 A．技术分析 B．基本分析 C．市场异常战略 D．系统分析 19、下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购，份额赎回”原则 D．“明确价”原则 20、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登记机构 D．监管部门 21、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。 A．证券公司短期融资券 B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券 22、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。 A．股东大会 B．董事会 C．证券交易所 D．经理层 23、股票的理论价格用公式表示为__。 A．股票价格=发行价/必要收益率 B．股票价格=必要收益率/预期股息 C．股票价格=预期股息/必要收益率 D．股票价格=预期股价/每股赢利 24、公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后__内有效。 A．1年 B．9个月 C．6个月 D．3个月 25、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__。 A．同一清算期内发生的不同种类的证券 B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券 D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分 别独立进行__。 A．账簿设置 B．账套管理 C．账务处理