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湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。 A．国有法人股 B．出租 C．国家股 D．社会公众股 2、龙债券具有__的特征。 A．企业债券 B．公债 C．外国债券 D．欧洲债券 3、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。 A．20% B．40% C．60% D．80% 4、__是决定产品生产成本的基本因素。 A．专有技术 B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料 5、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元 B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元 C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元 D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元 6、关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。 A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司 B．最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元 C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损 D．发行后股本总额不少于3000万元 7、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。 A．方差度量法 B．收益预期范围度量法 C．下跌概率法 D．风险收益法 8、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A．5% B．10% C．30% D．50% 9、证券公司债券的期限最短为__。 A．1年 B．9个月 C．6个月 D．3个月 10、有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。 A．保荐代表人为3人 B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名 C．是证监会核准的比照类证券公司 D．公司治理结构存在重大缺陷11、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。 A．公司债券成本 B．加权平均资本成本 C．普通股成本 D．边际资本成本 12、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。 A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效 13、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。 A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重 14、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。 A．境内资产证券化和离岸资产证券化 B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 15、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A．开盘后 B．收市后 C．次一交易日开盘之前 D．次日之前 16、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。 A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约 17、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36 18、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。 A．1800 B．2118 C．3000 D．4000 19、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。 A．3 B．5 C．10 D．15 20、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。 A．持续性 B．专业性 C．多样性 D．适用性 21、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。 A．申报 B．开户 C．委托 D．交割 22、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。 A．编报规则 B．内容与格式准则 C．规范问答 D．信息披露原则 23、关于股票除权，下列说法正确的是__。 A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权 B．在股票名称前加DR为除息，XD为除权，XR为权息同除 C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利 D．凡