吉林省2016年证 券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷.docxVIP

吉林省2016年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下不属于面额股票特点的是__。 A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活 D．为股票发行价格的确定提供依据 2、股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。 A．3年 B．2年 C．4年 D．1年 3、证券登记结算公司的业务原则是__。 A．安全、快速、低成本 B．安全、高效、低成本 C．准确、快速、低成本 D．准确、便利、低成本 4、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月 5、被称为“均衡组合”的是__。 A．增长型证券组合 B．货币市场型证券 C．收入和增长混合型证券组合 D．指数化型证券组合 6、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。 A．有利于证券市场的国际化 B．有利于证券市场的稳定和发展 C．有利于降低通货膨胀率 D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 7、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。 A．人力资源 B．设备 C．市场营销 D．R＆D 8、股票的理论价格用公式表示为__。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率 9、关于清算与交收，说法错误的是__。 A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行 D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 10、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。 A．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理工具11、下列对证券自营业务的认识，正确的是__。 A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为 B．没有投机性，业务风险不大 C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为 12、开放式基金的交易价格取决于__。 A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金单位净资产值 13、证券公司的主要业务内容有__。 A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理 14、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24 15、深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为__，自上市首日起执行。 A．5% B．10% C．15% D．无限制 16、一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映__。 A．股价变化 B．成交量变化 C．市场人气变化 D．市场指数变化 17、金融衍生工具是指__。 A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 C．基础金融产品本身 D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 18、股息的来源是公司的__。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 19、契约型基金投资者的权利主要体现在__。 A．基金公司章程 B．基金合同条款 C．基金制度 D．口头约定 20、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。 A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货 D．结构化金融衍生工具 21、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。 A．60 B．120 C．180 D．365 22、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。 A．6个月 B．1年 C．3个月 D．2个月 23、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的