江苏省2015年证 券从业资格《证 券市场》：证 券发行制度考试题.docxVIP

江苏省2015年证券从业资格《证券市场》：证券发行制度考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。 A．信托投资公司 B．财务公司 C．合格境外机构投资者 D．上市公司 2、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。 A．B股 B．人民币普通股票 C．债券 D．证券投资基金 3、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。 A．美国“9·11”事件 B．某些上市公司倒闭 C．自然灾害 D．证券经纪商违规操作 4、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。 A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零 D．开盘价与发行价的均值 5、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。 A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例 6、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 7、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。 A．国债回购利率(7天) B．上海银行间同业拆放利率 C．1年期定期存款利率 D．活期存款利率 8、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。 A．无负债结算制度 B．集中交易制度 C．限仓制度 D．保证金制度 9、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。 A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月 10、律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。 A．会计师事务所 B．投资咨询公司 C．基金监管机构 D．基金行业自律组织11、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．50 12、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B．10 C．15 D．30 13、中国存托凭证(CDR)是指__。 A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 14、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。 A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金 15、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS 16、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__ A．中国证监会的批准设立文件 B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》 C．中国人民银行的批准设立文件 D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》 17、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。 A．权益登记日 B．权益登记目的次一交易日 C．除权前的最后交易日 D．除权日 18、下列__不是资产配置的目标。 A．改善投资者面临的环境 B．降低投资风险 C．提高投资收益 D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 19、投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。 A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司 20、下列的__不属于证券交易的原则。 A．公开原则 B．互助原则 C．公平原则 D．公正原则 21、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。 A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 22、若流动比率大，则下列说法中，正确的是__。 A．营运资金大于零 B．短期偿债能力绝对有保障 C．速动比率大于1 D．现金比率大于20% 23、__的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A．总资产规模为10亿元以上 B．净资产规模为10亿元以上