2018年期货从考试法律法规知识点整理.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT 1 第一章 期货管理条例2007年4月15日 一、期货交易所 监督管理：国务院期货监督管理机构期货市场 中国证监会 期货交易所 期货交易所：不以盈利为目的 由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免 期货交易所会员应当是企业法人、经济组织 不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年 期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督， 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资 交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种 期货公司 期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制 国期督6个月内作出批不批决定 国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外 经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动 （其他2个月，批不批） 注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请 注销前返还客户保证金和其它资产 交易基本规则 1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定 2、分级结算：交易所结算会员非结算会员客户 3、银行业金融机构 从事 期货融资和担保 资格，由 国务院银行业监督管理机构 4、国有企业期货的，套期保值原则 5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的 6、期交所应及时公布即时行情，不得发布价格预测信息。（未经期货交易所许可，不得发布即时行情） 7、期司收取的保证金只能用于依客户要求支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款 8、客户保证金不足时，未按要求自行追加或平仓的，有期司强行平仓，损失由客户承担。 9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参与交易 10、会员违约的，期司先以客户保证金承担，不足的期司以风险准备金和自有资金代垫，并取得追偿权。 11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 12、期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 期协 1、期协自律性组织，权力机构是会员大会。 2、期协章程由会员大会制定，国期督报备 3、期协职责：制定自律性规则并给予纪律处分，从业资格认定管理撤销，受理投诉和纠纷调解，向国期督反应会员要求，组织培训和交流研究 监督管理 1、国期督职责：制定规章，对期货交易监督，对各参与者的期货业务监督，制定从业办法，监督期货交易信息公开，指导期协，违规行为查处，开展交流合作。 2、国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅复制资料，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限可制当事人期货交易，不超15个工作日，复杂的可延长至30个交易日 3、期货投资者 保障基金：筹集具体方法由 国期督会同国务院财政部门制定 4、期督制定期司持续性经营规则：净本与净产比例，净本与境内/境外期货经纪比例，流动资产与流动负债等 比例，对期司各方面提出要求。 5、不符合持续经营：对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等措施或责令限期整改并验收。（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 6、采取措施：限制暂停部分业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收通过的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 期司违法经营，重大风险、危害市场秩序、损害利益的：-停业整顿，托管或接管监管-等措施。 通过国期督批准的，可对董监高采取：限制出境，禁止转移财产或财产上设定权利等措施-。 期司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保等重大事件的，应5日内向国期督提交书面报告。 法律责任（了解即可） 期交所、非期司结算会员下列行为的，改正、警告并没收违法所得：违规接纳会员，违规收取手续费，违规分配收益，违规公布即时行情或预测价格，违规未向国期督报告，担保金制度和风险准备金违规，保证金安全存管