2.证 券公司综合监管报表-11.25.pptVIP

22 May, 2008 May 22, 2008 重要提示 公司概况 财务数据及业务数据摘要 股本（资本）变动及股东情况 董事、监事和高级管理人员 财务层报告及财务报表附注 其他重要事项 财务审计报告 专项审计报告 管理建议书 2008年 12月 * 证券公司综合监管报表 2008年 12月 * 证券公司综合监管报表 2008年 12月 * 证券公司综合监管报表 证券公司综合监管报表 2008年12月 提纲 第一部分 证券公司编制的报表 一、 《综合监管报表》报送内容 二、 《综合监管报表》报送要求 三、 《年度报告》报送内容 第二部分 审计师的职责 一、 《财务审计报告》 二、 《专项审计报告》 三、 《内部控制专项审计报告》 四、 《管理建议书》 第一部分 证券公司编制的报表 第一部分 证券公司编制的报表 一、《综合监管报表》报送内容 根据中国证券监督管理委员会 机构部部函[2007]311号 《关于填报证券公司综合监管报表有关事项的通知》 《证券公司综合监管报表》包括： 核心监管报表 财务监管报表 业务监管报表 管控信息报表 专项监管报表 一、《综合监管报表》报送内容（续） 第一部分 证券公司编制的报表（续） 财务监管报表 财务监管报表反映证券公司报告日财务状况及报告期经营成果及其变化的相关财务信息，要求按月填报。 财务监管报表主要体现为： 资产负债监管报表 利润监管报表 所有者权益变动监管报表 资产减值准备监管报表 一、《综合监管报表》报送内容（续） 第一部分 证券公司编制的报表（续） 业务监管报表 业务监管报表反映证券公司经纪、承销、资产管理等各项业务运营情况的信息，要求公司根据业务实际运作情况按月填报。 一、《综合监管报表》报送内容（续） 经纪业务监管报表-资金与开户 经纪业务监管报表-交易 经纪业务监管报表-柜台业务 承销与保荐业务监管报表-保荐业务 承销业务监管报表-承销规模与收益 证券投资业务监管报表-股票、基金及债券投资 证券投资业务-股指期货投资 资产管理业务监管报表-集合资产管理业务 资产管理业务监管报表-专项资产管理业务 资产管理业务监管报表-定向资产管理业务 财务顾问业务监管报表-财务顾问业务 证券投资咨询业务监管报表-研究咨询业务 证券投资咨询业务监管报表-研究咨询业务(附表) 债券回购业务监管报表-质押式债券回购 债券回购业务监管报表-买断式债券回购 银行间市场运作监管报表 银行间市场运作监管报表(附表) 权证创设监管报表C10-1融资融券业务监管报表 融资融券业务监管报表 融资融券业务监管报表 为期货公司提供中间介绍业务监管报表 第一部分 证券公司编制的报表（续） 业务监管报表（续） 业务监管报表主要体现为： 一、《综合监管报表》报送内容（续） 第一部分 证券公司编制的报表（续） 管控信息报表 管控信息报表反映证券公司股东情况、治理结构、分支机构情况、内部稽核检查等管控信息，要求按月填报。 一、《综合监管报表》报送内容（续） 股东情况表-公司股东构成情况 股东情况表-实际控制人 股东情况表-股东会议情况 董事、监事及高管人员情况-董事会成员 董事、监事及高管人员情况-董事会议情况 董事、监事及高管人员情况-下设专业委员会情况 董事、监事及高管人员情况-监事会成员 董事、监事及高管人员情况-监事会议情况 董事、监事及高管人员情况-公司高管人员 董事、监事及高管人员薪酬情况表 总部机构设置情况表-总裁下设专业委员会情况 总部机构设置情况表-业务部门设置情况 总部机构设置情况表财务、清算、存管、IT部门设置情况 总部机构设置情况表-风险、稽核(内审)、合规部门设置情况 分公司及区域管理总部情况-分公司 分公司及区域管理总部情况表-区域管理总部 子公司情况表 合营和联营公司情况表 其他关联方情况表 内部稽核检查情况表 会计师事务所聘任与审计情况表 第一部分 证券公司编制的报表（续） 管控信息报表（续） 管控信息报表主要体现为： 一、《综合监管报表》报送内容（续） 第一部分 证券公司编制的报表（续） 专项监管报表 专项监管报表反映证券公司监管阶段性任务要求报送的特定信息、派出机构辖区监管要求的专项信息及相关监管方要求的特定信息等，按照相关规定的期限进行填报。 一、《综合监管报表》报送内容（续） 承销项目明细专项监管报表 证券投资业务持仓情况专项监管报表 资产管理业务主要持仓情况专项监管报表 资产管理业务主要持仓情况专项监管报表 财务顾问项目明细专项监管报表 服务特定机构或产品的席位等相关信息专项监管报表 证券公司信息系统专项监管报表—使用系统情况 证券公司