- 1、本文档共7页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
北京2015年下半年证 券从业资格考试:证 券服务机构试题
北京2015年下半年证券从业资格考试:证券服务机构试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为__元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
2、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A.必须小于
B.必须等于
C.必须大于
D.不一定等于
3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A.国债
B.公司债
C.转债
D.股票
4、准确地说,__是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
5、在我国,根据《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过__个月。
A.4
B.3
C.2
D.1
6、当公司不打算为筹资花费太多成本,但愿意为使用资本支付一定固定代价时,较为合适的融资方式是__。
A.发行债券
B.发行普通股
C.未分配利润融资
D.发行优先股
7、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展__。
A.始终是审批制
B.由审批制到核准制
C.始终是核准制
D.由核准制到审批制
8、行业分析方法中,历史资料研究法的不足之处是__。
A.缺乏客观性
B.不能反映行业近期发展状况
C.只能囿于现有资料开展研究
D.不能预测行业未来发展状况
9、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第__天,对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1
B.2
C.3
D.4
10、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A.国债基金
B.股票基金
C.指数基金
D.货币市场基金11、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的__%。
A.80
B.70
C.60
D.50
12、某投资者持有以外币计价的债券,当汇率(直接标价法)上升,其收益会__。
A.降低
B.上升
C.不变
D.上下波动
13、在国债承销包销的过程中,国债承销的收入主要来源有四个方面,其中哪一项收入有可能无法确保实现?()
A.差价收益
B.发行手续费收益
C.资金占用利息收入
D.留存自营国债的交易收益
14、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
A.大体保持相对稳定的关系
B.保持相反的关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等的关系
15、下列证券中,受到利率风险影响较小的证券为__。
A.普通股
B.优先股
C.固定收益政府债券
D.固定收益金融债券
16、当WMS高于80时,市场处于__状态。
A.超买
B.超卖
C.公司盈利丰厚
D.人气旺盛
17、根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为惟一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为__。
A.实际发行价格
B.第一笔买入申报价
C.平均发行价
D.发行底价
18、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上,本着()的原则作出。
A.诚信
B.客观
C.乐观
D.审慎
19、香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定,恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。
A.3000
B.6000
C.41665
D.35000
20、长期借款筹资与长期债券筹资相比,其特点是__。
A.筹资弹性小
B.筹资弹性大
C.债务利息高
D.筹资费用大
21、根据股价未来变化的方向,股价运行的形态划分为__。
A.持续整理形态和反转突破形态
B.多重顶形和圆弧顶形
C.三角形和矩形
D.旗形和楔形
22、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A.最近2年实现的平均分配利润的20%
B.最近2年实现的平均分配利润的30%
C.最近3年实现的平均分配利润的20%
D.最近3年实现的平均分配利润的30%
23、合格境外机构投资者的境内股票投资,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
24、下列不属于内幕信息的是__。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司债务担保的重大变更
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35
您可能关注的文档
- 利用臭氧氧化实现污泥的减量.pdf
- 制度:成本管理控制制度.docx
- 剧本主题---------药物过敏性休克急救模拟演练.doc
- 剧院电子票务系统方案-第二部分-PC端.pdf
- 剑桥国际少儿英语KB1-第二单元.ppt
- 剪辑新人必须知道的-------剪辑点.doc
- 副主任医师个人工作总结1.doc
- 剪纸(剪纸入门教学).ppt
- 副市长消防工作讲话材料.doc
- 副职如何履行好职责.doc
- 重庆华世丹动力科技有限公司行业竞争力评级分析报告(2023版).pdf
- 四川兴达塑料有限公司行业竞争力评级分析报告(2023版).pdf
- 济南绿洲复合材料有限公司行业竞争力评级分析报告(2023版).pdf
- 云科智能制造(沈阳)有限公司行业竞争力评级分析报告(2023版).pdf
- 洛阳市云鹰塑胶有限公司行业竞争力评级分析报告(2023版).pdf
- 沈阳丰美生物技术有限公司行业竞争力评级分析报告(2023版).pdf
- 重庆丰都光明食品贸易有限公司行业竞争力评级分析报告(2023版).pdf
- 亚美斯特(天津)医疗器械有限公司行业竞争力评级分析报告(2023版).pdf
- 致微(厦门)仪器有限公司行业竞争力评级分析报告(2023版).pdf
- 汉中蓝天精密机械有限责任公司行业竞争力评级分析报告(2023版).pdf
文档评论(0)