中外国有企业股份制改造负面效应的比较与分析zbiqto4a.doc

中外国有企业股份制改造负面效应的比较与分析 段晓光 ? 2012-12-25 15:29:34　　　来源：《东岳论丛》(济南)2007年2期 　　 　　作者简介：段晓光，中共山东省委党校，山东济南250021　　段晓光，中共山东省委党校校刊部教授。　　内容提要：伴随着国有企业股份制改造而产生的一些诸如失业人口激增、社会公共福利水平下降、国有资产流失、社会贫富差距扩大等等的负面效应是一个世界性的普遍现象，这些负面效应既具有共同性又具有差异性，通过世界范围内的比较与分析可以对此获得一些规律性的认识，即这一经济现象的产生具有一定的客观必然性并具有基本的表现形式，其并非不可控制但却难以完全避免。　　关 键 词：国有企业 股份制改造 负面效应 比较与分析　　发端于20世纪80年代初的英国国有企业股份制改造，至今在世界范围内仍方兴未艾。该国当年的国有企业股份制改造不仅以其改造的规模之大和力度之强而令世界震撼，而且以其改造所取得的明显成效而令世界各国所纷纷效仿。更令世人刮目相看的是，其示范效应所引发和掀起的国有企业股份制改造浪潮，不仅迅速波及所有发达国家，而且遍及大部分发展中国家以及经济转型国家，其影响力无论从广度上还是深度上，无论从空间上还是时间上，都创出了前所未有的世界记录。但是，随着这一改造在世界范围内的拓展与深入进行，人们却发现与改造相伴而生的一些诸如失业人口激增、社会公共福利水平下降、国有资产流失、社会贫富差距扩大等等的负面效应。这种引人注目的经济现象，在世界各国当然包括我国在内概莫能外。尤为令人感兴趣的是，这些负面效应既在具体表现形式上具有惊人的相似之处，又在发生强度和危害程度上存在着较大的差异。因而，对这种经济现象在世界范围内展开比较与分析，对当前正处于国有企业改革攻坚阶段的我国具有重要意义。　　一、产生背景的比较与分析　　世界上任何一个国家国有企业股份制改造的负面效应都是在一定的社会经济政治背景下产生的。从全球化的角度看，这些背景具有一定的共性；从不同类型国家的角度看，这些背景又具有各自的个性。从这一认识出发，我们认为以下这几个方面的背景特别值得注意：　　(一)私有化浪潮的冲击与干扰　　1. 私有化浪潮的发源地——西方国家。自人类进入20世纪以来，特别是二战后至今，西方国家曾先后交替发生过数次“国有化”与“私有化”的浪潮。在这两种相互交替发生的浪潮中，真正与国有企业股份制改造息息相关并紧密相连的，毫无疑问只能是“私有化”浪潮。这是因为任何一次“私有化”浪潮的目标所指理所当然的是国有经济，作为国有经济重要组成部分的国有企业，其产权的私有化必然会成为“私有化”浪潮的重要内容之一。因此，国有企业股份制改造及其负面效应与“私有化”浪潮有着不可分割的必然联系。与西方国家历史上发生的任何一次“私有化”浪潮相比，发生于20世纪70年代末的“私有化”浪潮，无论从广度上还是深度上，无论从空间上还是时间上，都创出了前所未有的世界记录。这次“私有化”浪潮不仅涉及领域广泛，而且触及到了国有经济一些深层次的问题；不仅迅速越出了西方国家的边界而席卷全球，而且影响力持久至今。因此，它理所当然地成为国有企业股份制改造负面效应产生的国际大背景。　　在西方国家中“私有化”是一个外延比较宽泛的概念，它一般泛指为提高国民经济市场自由化程度而采取的措施，主要包括：一是国有企业所有权的私有化，即通过出售、清算、兼并等方式，将国有企业的产权部分或全部地转让给私人；二是国有企业经营权的私有化，即通过租赁、承包等方式，在保留所有权的前提下，将国有企业的经营权交由私人使用；三是国民经济运行方式的私有化，即通过减少政府对经济的行政干预，放松管制和强化市场竞争，来提高市场的自由化程度；四是政府公共服务和公共政策的私有化，即通过政府服务职能和宏观政策的调整，鼓励和促进私人经济的发展和扩张，以适应和推进市场经济的自由化进程，等等。由此可见，西方国家“私有化”的含义绝不仅仅局限于我们一般所理解的国有产权的私有化，其内容要宽泛和丰富得多。必须指出的是，在这次私有化浪潮中大部分西方国家的私有化主要是围绕着上述“私有化”含义的后三部分进行的，真正集中围绕国有企业所有权私有化即国有企业股份制改造而推进“私有化”浪潮的西方国家，只有英国等少数几个国家。加之国有企业在西方国家中本来数量就不多，比重就不大，因此，私有化浪潮对西方国家国有企业股份制改造负面效应的产生所造成的影响具有一定的局限性。　　2. 私有化浪潮的重灾区——俄罗斯东欧诸国。与西方国家截然不同的是，俄罗斯东欧诸国却在泛滥于全球的私有化浪潮中深受其害。上世纪80年代，西方国家借助于拉美国家普遍发生的债务危机和经济危机，利用经济援助、贷款的附加条件，强行向拉美国家输出私有化浪潮。在西方国家的强制