上海广电电气集团股份有限公司收购报告书.PDF

上海广电电气（集团）股份有限公司 收购报告书 上市公司名称：上海广电电气（集团）股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：广电电气 股票代码：601616 收购人：ZHAO SHUWEN （赵淑文） 住所：上海市徐汇区华山路 通讯地址：上海市奉贤区环城东路123 弄1 号 收购人：YAN YIMIN （严怿旻） 住所：上海市徐汇区华山路 通讯地址：上海市奉贤区环城东路123 弄1 号 收购人：YAN JAMES 住所：上海市徐汇区华山路 通讯地址：上海市奉贤区环城东路123 弄1 号 报告书签署日期：2012 年7 月3 日 上海广电电气（集团）股份有限公司收购报告书 收 购 人 声 明 1、本报告书系收购人依据《证券法》、《收购办法》、《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及相关的法律法规 编写。 2 、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本收购报告书已全面披露了收购 人在广电电气拥有权益的情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任 何其他方式在广电电气拥有权益。 3、收购人签署本收购报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收 购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 4 、截至本报告书签署日， ZHAO SHUWEN （赵淑文）及其一致行动人未 持有广电电气股份；在本次收购完成后，收购人合计直接和间接持有的股份比例 将增至 32.94%，本次收购触发要约收购义务。根据《收购办法》第六十三条的 规定，收购人可以免于向中国证监会提出免于发出要约的豁免申请，直接向证券 交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。 5、本次收购是根据本收购报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请 的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和 对本报告书做出任何解释或者说明。 - 1 - 上海广电电气（集团）股份有限公司收购报告书 目 录 收 购 人 声 明1 目 录2 第一节 释 义3 第二节 收购人的基本情况4 一、收购人简介 5 二、收购人最近五年内的从业情况 5 三、收购人最近五年内的诉讼、仲裁及行政、刑事处罚情况 5 四、收购人所控制的核心企业、关联企业及其主营业务情况6 五、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况6 第三节 收购原因及方式7 一、收购原因及方式 7 二、本次收购完成后广电电气的股权结构 8 第四节 后续计划9 第五节 对上市公司的影响分析10 一、本次收购对上市公司独立性的影响 10 二、关联交易、同业竞争及规范措施 10 第六节 收购人与上市公司之间的重大交易12 第七节 前六个月内买卖上市交易股份的情况13 第八节 其他重大事项14 第九节 备查文件19 - 2 - 上海广电电气（集团）股份有限公司收购报告书 第一节 释 义 在本收购报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下涵义： 收购人 指 ZHAO SHUWEN （赵淑文）及其一致行动人YAN YIMIN （严怿旻）、YAN JAMES 广电电气 指 上海广电电气（集团）股份有限公司 上市公司 旻杰投资 指 上海旻杰投资管理有限公司 澳洲通用 指 澳大利亚通用电气设备有限公司