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临沂信用资产交易中心服务类会员入会指引
临沂信用资产交易中心
服务类会员入会指引
临沂信用资产交易中心
服务类会员业务资格要求
一、服务类会员可根据转让方或受让方委托提供专业中介服务,
依据其专业类型,所提供的服务分别为拍卖、招投标、审计、评估、
法律、财务顾问、担保等;
二、依法批准设立并经临沂信用资产交易中心(以下简称“临交
中心”)认定的会计师事务所、律师事务所、评级公司、评估公司、咨
询公司、担保公司等;
三、依法成立二年以上;
四、具有良好的信誉和经营业绩;
五、认可并遵照执行临交中心的制度规则,接受临交中心监督管
理;
六、通过证券从业资格考试人员不少于2 名;
七、具有相关从业资格专业人员各不少于5 名;
八、具有开展公司投融资业务、投资咨询、资产管理及资产收益
权业务尽职调查相关的工作经验;
九、具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制
机制、激励考核机制;
十、最近三年或成立以来没有不良记录和违反职业道德的行为;
十一、临交中心规定的其他条件。
临沂信用资产交易中心
服务类会员注册备案所需材料
一、服务类会员注册申报表 (加盖公章,填写完整。见附件1);
二、业务人员备案表及业务人员信息表(加盖公章,填写完整。
见附件2、3);
三、营业执照(副本)复印件 (加盖公章);
四、机构章程复印件或合伙人协议复印件(复印件注明“与原件
一致”,加盖公章);
五、业务质量控制制度;
六、相关人员资质证明复印件;
七、风险责任控制制度;
八、法定代表人简历及身份证复印件(正反两面复印,注明“与
原件一致”,加盖公章);
九、社保部门出具的从事临交中心业务人员的社会保险缴纳证明
(须明确参保人员及缴费单位,且须加盖社保部门公章) ;
十、最近一期财务报告或审计报告 (加盖公章);
十一、最近三年没有受过纪律处分及其他违反职业道德行为的证
明 (加盖公章);
十二、机构申报注册业务资格承诺书(加盖公章。附件4);
十三、临交中心要求的其他文件。
说明:注册备案所需材料需要提交电子版和纸质版各一套,电子版需要按照
目录整合在一个Word 文档中,纸质版须加盖骑缝章,装帧整洁美观,便于存档。
附件1
临沂信用资产交易中心服务类会员注册申报表
申报日期: 年 月 日
机构名称 机构类型
成立时间 注册资本
注册地 联系地址
法定代表
联系电话
人
会员代表 联系电话
电子邮箱 公司网址
业务范围
业务开展
情况
附件2
从事临交中心业务人员备案表
序号 姓名 专业 学历 职务 身份证号码 联系方式 电子邮箱
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
附件3
从事临交中心业务人员信息表
姓 名 出生年月
身份证号 相关资质
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