尽职调查报告(国能光伏站)网传版1.docx

PAGE \* MERGEFORMAT 1 项目编号：SSXNT-JJYW3-0001 关于青海国能光伏电站有限公司 20兆瓦光伏发电建设项目的 尽职调查报告 尽调部门：基金业务部 项目经理 尽调人员： 联系电话： 尽调时间：2016.9.2 声 明 与 保 证 我们在此声明与保证：本报告是按照《青海国能产业基金投资管理有限公司募集基金股权、债权投资管理办法》和有关规定，根据融资申请人提供的和项目组收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定基金计划方案后完成的。报告全面反映了融资人及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所做判断的合理性负责。该报告仅供青海国能产业基金投资管理有限公司及授权相关单位/人士审阅。未经青海国能产业基金投资管理有限公司书面同意，不得将本报告外传及用于佐证、说明与题述事宜无关的其他事务及行为。 项目经理签字： 项目小组成员签字： 二零一六年九月二日 导 言 一、尽职调查范围与宗旨 青海国能光伏电站有限公司20兆瓦光伏发电建设项目的尽职调查报告，是本公司根据青海国能光伏电站有限公司融资申请，基于本公司尽职调查范围，尽调小组通过企业实际走访调查，在所列尽职调查清单资料的基础上，对青海国能光伏电站有限公司进行行业背景、财务情况、经营风险及项目投资等方面的调查和审核后出具的，为确定相关投资方案提供相应的决策依据。 二、简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称具有以下含义： “本报告”：指由青海国能产业基金投资管理有限公司出具的《关于青海国能光伏电站有限公司融资项目的尽职调查报告》 “本公司”：指青海国能产业基金投资管理有限公司 “我们”: 指青海国能产业基金投资管理有限公司基金业务部本次尽职调查的经办员工 “青海有限公司”或“公司”：指青海国能光伏电站有限公司 “融资项目”：指青海国能光伏电站有限公司20兆瓦光伏发电建设项目 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 三、方法与限制 （一）本次尽职调查所采用的基本方法如下： 审阅公司经审计的财务报表、资料与信息； 与青海国能光伏电站有限公司有关人员会面及访谈； 实地进行企业信息调查； 考虑相关法律、政策、程序等相关事项； 通过行业协会、同行业企业、相关学术文献、互联网等了解其他相关信息； （二）本报告基于下述假设 所有公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的） 均为真实、准确、可靠的； （三）本报告描述或引用相关问题时涉及的事实、信息和数据，是截至2016年9月2日青海国能光伏电站有限公司提供给我们的，以及从其他途径获取的，受限于前述第（二）项假设的事实和数据；由于受到调查条件的限制，我们无法对相关书面文件和相关口头阐述的真实性和完整性进行核查，因此，我们不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化； （四）本报告所给出的意见与建议，是以截至报告日所适用的； （五）本报告所给出的意见与建议，均是本公司尽调人员按照私募股权投资基金行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具； （六）本公司对本报告具有最终解释权。 目 录 第一部分 公司基本情况……………………………………………………………1 企业简介…………………………………………………………………………1 1.1.1公司生产经营情况简介……………………………………………………1 1.1.2公司董事长简介……………………………………………………………1 1.1.3公司控股股东、实际控制人及核心团队简介……………………………1 1.2历史沿革…………………………………………………………………………1 1.3公司的组织架构…………………………………………………………………1 第二部分 经营业务与技术分析……………………………………………………1 2.1公司所处行业的基本情况……………………………………………………1 2.1.1行业的发展状况…………………………………………………………1 2.1.2行业的市场分析……………………………………………………………1 2.1.3行业的发展现状分析……………………………