《私募股权投资基金基础知识》模拟卷 200题.pdf

私募股权投资基础知识 模拟试题 200 题 基金从业资格考试科目三 YuLin Liang 2017.9.4 1 《私募股权投资基金基础知识》模拟试卷（一） 1. （ ）本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自 我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。 A. 公司型基金 B. 契约型基金 C. 普通合伙型基金 D. 有限合伙型基金 解析：契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。 契约型基金不具有法律实体地位。 2.按照合伙协议的约定或者经 （ ）合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表 合伙企业，执行合伙事务。 A. 2/3 以上 B. 1/3 以上 C. 全体 D. 1/2 以上 解析：根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，按照合伙协议的约定或者经全体合伙人 决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。 3.20 世纪 90 年代国内财经界也将创业投资基金称为 （ ）。 A. 产业投资基金 B. 公司型投资基金 C. 货币投资基金 D. 单位信托投资基金 解析：20 世纪 90 年代国内财经界也将创业投资基金称为产业投资基金。 4.新申请私募基金管理人登记的机构成立满 （ ）但未提交经审计的年度财务报告的，中 国基金业协会将不予登记。 A. 半年 B. 一年 C. 一个季度 D. 两年 解析：新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中 国基金业协会将不予登记。 5.清算结束，清算人应当编制清算报告，经 （ ）签名、盖章后，在十 15 日内向企业登记 机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。 A. 全体合伙人 B. 普通合伙人 C. 董事会 2 D. 有限合伙人 解析：清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企 业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。 6.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，私募基金管理人不得聘用从其他公募 基金公司离职未满 （ ）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 1 解析：私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满 3 个月的基金经理从事投资、 研究、交易等相关业务。 7.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少 （ ）名高级管 理人员。 A. 2 B. 5 C. 3 D. 1 解析：私募基金管理人应具备至少 2 名高级管理人员。 8.20 纪 50 年代至 70 年代，此时的创业投资基金为经典的 （ ）创业投资基金。 A. 广义 B. 狭义 C. 本土 D. 外资 解析：20 世纪 50 年代至 70 年代，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。 9.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员 因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节 轻重记入 （ ）。 A. 诚信档案 B. 违约档案 C. 自律档案 D. 处罚档案 解析：募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金 业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。 10.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金