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2017年辽宁省基金从业资:财务比率分析考试试卷
2017年辽宁省基金从业资格:财务比率分析考试试卷
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A.基金托管人的资金运作能力
B.基金管理人的投资管理能力
C.基金代销机构的宣传能力
D.基金管理人的风险控制能力
2、契约型基金投资者享有基金的__。
A.份额所有权
B.投资决策权
C.资产管理权
D.资产保管权
3、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是__。
A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:30~11:30、13:00~15:00
B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:15~9:25
C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:57~15:00
D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:30~11:30、13:00~15:00
4、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A.基金资产净值
B.基金份额申购、赎回价格
C.基金定期报告
D.定期更新的招募说明书
5、下列不能作为证券投资基金特点的是____
A:分散风险
B:专业理财
C:稳定市场
D:集合投资
6、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售
B.投资管理与投资咨询服务
C.基金运营
D.受托资产管理
7、基金管理过程中发生的费用,主要包括__。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.信息披露费
D.申购费
8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性
B.实用性
C.系统化
D.简单化
9、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合,或进行基金资产配置。
A.流动性
B.收益性
C.阶段性
D.风险承受能力
10、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____
A:合法合规性原则
B:全面性原则
C:有效性原则
D:适时性原则11、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金份额申购和赎回
D.基金产品创新
12、与股票相比,债券风险相对较小,这是因为__。
A.债券利息固定
B.债券有固定的本金偿还期
C.债券价格波动小
D.债券品种多
13、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A.登记
B.存管
C.清算
D.交收
14、在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国登记结算公司
15、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A.基金基础知识
B.基金相关法律法规
C.基金产品信息
D.基金投资人信息
16、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,减半征收企业所得税
B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,征收20%的企业所得税
C.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税
D.基金取得的股息、红利收入,征收25%的企业所得税
17、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
B.让基金评级业务的开展更加合规有序
C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正,可信度更高
D.有助于提升基金评级机构的专业水平,有利于基金评级机构的健康发展
18、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A.基金定期定投
B.长期投资的权益投资工具
C.偏进取的平衡资产配置
D.偏保守的平衡资产配置
19、自律性组织包括__。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证监会
D.证券业协会
20、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金公允价值
D.基金资产估值
21、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体
B.户外和公共交通广告
C.移动电视媒体
D.网站在线服务
22、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
23、下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
24、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源,使其能够满足人生不同阶段的需求,以达到预定的目标,最终实现__。
A.财务自由
B.风险规避
C.丰厚回报
D.资产丰足
25、基金营销实务中,客户投诉的根本原因是__。
A.销售机构提供的服务不够齐全
B
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