2017年上半年山省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷.docxVIP

2017年上半年山东省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。 A．15 B．10 C．30 D．5 2、期货交易所对于交易、结算、交割资料保存年限不少于______年。 A．5 B．10 C．15 D．20 3、下列对商品期货与金融期货的描述，正确的有______。 A．商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品 B．商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现 C．商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗 D．目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大地超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类 4、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。 A．3万元 B．5万元 C．10万元 D．20万元 5、下列关于反向市场的说法，正确的有__。 A．这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切 B．这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加 C．这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出 D．这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同 6、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。 A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所 B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险 C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 7、__有铝期货合约上市交易。 A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所 8、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出100手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为20000元，则平仓时的基差为__元/吨。 A．-70 B．-20 C．10 D．20 9、当投机总量超过了保证期货市场所需足够的流动性以及市场容量的承受力时，该商品价格突然或不合理的波动，或不正常的变化，可以界定为____ A：空头投机 B：多头投机 C：适度投机 D：过度投机 10、下列选项中，关于集合竞价产生价格的方法，说法不正确的是（）。 A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列；申报价相同的按照进入系统的时间先后排列 B．交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止 C．所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列 D．如最后一笔成交是部分成交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术平均价为集合竞价产生的价格11、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。 A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D．中国证监会禁止的其他行为 12、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。 A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金” B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种 C．对冲基金都是高风险的 D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会 13、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权 C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 14、3月份，我国某铝型材厂计划在三个月后购进500吨铝锭，并利用国内铝期货进行套期保值。具体操作是__。 A．建仓数量为50手铝期货合约 B．建仓数量为100手铝期货合约 C．买入铝期货合约 D．卖出铝期货合约 15、设立期货专门结算机构应当经（）批准。 A．期货交易所 B．国务院期货监督管理机构 C．期货业协会 D．国家工商局 16、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该__。