集合资产管理计申报材料第二部分.doc

兴证资管金麒麟5号申报材料第二部分 集合计划说明书 兴证资管金麒麟5号申报材料第二部分 集合计划说明书 集合资产管理计划申报材料第二部分 兴证资管金麒麟5号集合资产管理计划说明书 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（《关于核准兴业证券股份有限公司设立兴业证券金麒麟5号集合资产管理计划的批复》（证监许可[2011]1097号）），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。  目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc251075141 一、定义与释义 2- PAGEREF _Toc251075141 \h 1 HYPERLINK \l _Toc251075142 二、集合计划介绍 2- PAGEREF _Toc251075142 \h 3 HYPERLINK \l _Toc251075143 三、集合计划当事人介绍 2- PAGEREF _Toc251075143 \h 7 HYPERLINK \l _Toc251075144 四、设立推广期间委托人参与集合计划 2- PAGEREF _Toc251075144 \h 10 HYPERLINK \l _Toc251075145 五、管理人自有资金参与本集合计划的特别约定 2- PAGEREF _Toc251075145 \h 13 HYPERLINK \l _Toc251075146 六、集合计划的成立 2- PAGEREF _Toc251075146 \h 14 HYPERLINK \l _Toc251075147 七、投资理念与投资策略 2- PAGEREF _Toc251075147 \h 15 HYPERLINK \l _Toc251075148 八、投资决策与风险控制 2- PAGEREF _Toc251075148 \h 20 HYPERLINK \l _Toc251075149 九、投资限制及禁止行为 2- PAGEREF _Toc251075149 \h 28 HYPERLINK \l _Toc251075150 十、集合计划的账户与资产 2- PAGEREF _Toc251075150 \h 30 HYPERLINK \l _Toc251075151 十一、集合计划的资产估值 2- PAGEREF _Toc251075151 \h 31 HYPERLINK \l _Toc251075152 十二、费用支出 2- PAGEREF _Toc251075152 \h 36 HYPERLINK \l _Toc251075153 十三、收益分配 2- PAGEREF _Toc251075153 \h 38 HYPERLINK \l _Toc251075154 十四、存续期间委托人的参与和退出 2- PAGEREF _Toc251075154 \h 40 HYPERLINK \l _Toc251075155 十五、集合计划的展期 2- PAGEREF _Toc251075155 \h 45 HYPERLINK \l _Toc251075156 十六、集合计划的终止和清算 2- PAGEREF _Toc251075156 \h 47 HYPERLINK \l _Toc251075157 十七、信息披露 2- PAGEREF _Toc251075157 \h 49 HYPERLINK \l _Toc251075158 十八、风险揭示及其相应风险防范措施 2- PAGEREF _Toc251075158 \h 52 HYPERLINK \l _Toc251075159 十九、其他应说明的事项 2- PAGEREF _Toc251075159 \h 59