2015年津证业资《券投资基金第考试试题.docxVIP

2015年天津证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A．摊薄 B．增加 C．不确定 D．流动 2、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。 A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5 3、公司的公积金不得用于__。 A．扩大公司经营 B．弥补公司亏损 C．转增公司资本 D．改善职工福利 4、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型 5、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。 A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价 6、基金收益分配后基金份额净值不能__面值。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不确定 7、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。 A．1 B．1.60 C．2 D．4 8、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。 A．变更公司章程中的一般条款 B．变更持股5%以下的股东 C．增发资本 D．更换法定代表人 9、证券公司债务的发行条伺：根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。（） A．1000 1000 B．1000 2000 C．2000 1000 D．2000 2000 10、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。 A．30% B．35% C．40% D．50%11、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。 A．价格发现功能 B．套利功能 C．投机功能 D．套期保值功能 12、证券指数的编制遵循__的原则。 A．公平竞争 B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先 13、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A．证券交易所nbsp; B．中国证监会nbsp; C．证券公司nbsp; D．国务院 14、下列关于基金的叙述，正确的是__。 A．封闭式基金的总量是不固定的 B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 D．开放式基金以市场价格交易 15、登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。 A．R日当H B．R日后第一个交易日 C．R日后第二个交易日 D．R日后第三个交易日 16、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。 A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法 17、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。 A．公开招标 B．议价 C．上网竞价方式 D．累计投标询价方式 18、下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。 A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策 19、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登记机构 D．监管部门 20、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。 A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 21、上海证券交易所和深圳证券交易所通过证券登记结算公司的__派发各上市公司的股息红利业务。 A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行 22、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。 A．证券交易所 B．国务院证券监督管理机构主要负责人 C．执法机构 D．司法部门 23、根据《证券法》的规定，__是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立的。 A．补偿基金 B．保证金 C．保证基金 D．风险基金 24、内部控制的实质是__。 A．控制信息 B．合理评价和控制风险 C．监督财务 D．控制内部活动 25、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为__。