厦航维修系统纠正和预防措施管理程序.doc

PAGE 8 发现问题管理程序 编号：MF/8202-07 版次：R2 修订日期：2010-06-01 维修工作程序手册 PAGE 7 概述与适用范围 针对厦航维修系统存在的或潜在的不合格，进行调查分析，采取必要的措施，消除不合格，促进机务安全质量体系持续改进。本程序包括各类不合格（或发现问题）的调查分析、纠正和预防措施制定、评估、实施和跟踪验证的管理要求。 本程序适用于飞机维修工程部各部、福州分公司机务部。 程序属性 ■ CCAR121 ■ CCAR145航线 ■ CCAR145定检/部件 依据文件 《维修工程管理手册》“内部质量审核”、“质量调查” 《维修管理手册》“自我质量审核”、“安全保证” 《航空安全管理手册》“纠正预防措施控制” 术语和定义 无 要求 所需的人员岗位 飞机维修工程部分管质量副总经理 质量部主管、质保处经理、安全处经理、主管工程师、质保工程师、安全工程师 责任单位主管、风险评估专家 职责 飞机维修工程部分管质量副总经理负责对维修系统安全管理体系和质量管理体系中的纠正预防措施的总体有效性进行监督。 质量部：负责组织相关单位对涉及维修系统的不合格（或发现问题）进行调查分析，并对各责任部门纠正和预防措施进行评估、反馈、跟踪、验证和汇总分析。 责任单位：针对不合格（或发现的问题），通过调查分析，制定和实施本单位的纠正和预防措施。 规定 不合格（或发现问题）的来源： 局方在各类审查或监察中发现的问题； 飞机维修工程部内部审核发现的问题； 飞机维修工程部质量调查发现的问题； 飞机维修工程部质量监督和安全监察中发现的问题； 飞机维修工程部安委会或管理评审提出的不合格问题； 公司或其他外部单位（含第二方、第三方审核）发现的问题； 客户有效投诉或其它外单位通报的问题等。 不合格或发现问题的分类： = 1 \* ROMAN I类问题：指严重违反适航规章或公司政策，影响适航安全的问题；或重复出现的 = 2 \* ROMAN II类问题。 = 2 \* ROMAN II类问题：指在管理系统及工作程序上不符合适航规章或公司要求；以及实际工作与程序不符合的情况普遍存在；或重复出现的 = 3 \* ROMAN III类问题。 = 3 \* ROMAN III类问题：指除 = 1 \* ROMAN I类、 = 2 \* ROMAN II类以外的任何问题。 纠正和预防措施制定的原则： 应用SMS风险管理方法，不仅要分析不合格（或发现问题）产生的直接原因，更要从系统上和管理上分析查找问题的和根本原因，找出危险源； 根据存在问题的直接原因和根本原因，采取针对性的纠正措施和预防措施，还应考虑安全经验教训并举一反三； 纠正和预防措施应根据问题性质及时确定优先级，具有可操作性和可验证性； 立即纠正措施的整改期限原则上不超过1个月，预防措施整改期限原则上不超过3个月；如期限超过此原则，需要有明确可行的改正措施计划。 责任单位在实施过程中或现场复核中发现纠正和预防措施正在进行但没有完成，责任单位应提出书面延期申请，但最多延长不能超过3个月。 涉及局方发现问题的整改措施报告应按照局方要求，在1个月之内提交。 程序 发现问题的发布 质保工程师、 安全工程师 根据内外部发布的质量调查报告、审核报告、安全监察报告，3个工作日内对涉及的问题采集证据进行确认。 局方提出的书面发现问题，无需确认，直接下发。局方提出的非书面建议项，经确认后，转换成“发现问题通知单”后予以发布。 对于内部审核报告，按照内部审核程序直接下发“审核发现问题汇总单”。 对于其它的发现问题报告和通知，确认证据后，填写“发现问题通知单”。“发现问题通知单”由质保处经理/安全处经理、质量部主管审批后发布到责任单位。 经确认不属于维修系统问题，立即将采集的相关证据，报质保处经理、质量部主管审查后存档并反馈通报单位。 质保处经理/安全处经理 质量部主管 审核“发现问题通知单”或反馈说明。 纠正和预防措施的制定 责任单位主管 在10个工作日内，按照本程序第5.3条“纠正和预防措施制定原则”，组织调查和风险评估，分析其直接原因和根本原因，拟定纠正措施和预防措施方案。针对 = 2 \* ROMAN II类问题，需填写对应危险源名称以及编号。 风险评估专家 涉及新增危险源时，应根据《风险管理工作程序》，进行危险源辨识和风险评价，制定风险控制措施，填报“危险源汇总表”。 责任单位主管 按照“纠正预防措施报告”表格要求，组织本单位填写纠正预防措施方案、责任人和整改期限，并签