国际收支行政审批服务指南.doc

PAGE \* MERGEFORMAT 1 国际收支行政审批服务指南 项目名称：银行、农村信用社、兑换机构及非金融机构等结汇、售汇业务市场准入、退出审批； 审批类别：行政许可。 一、适用范围 本指南适用于“银行、农村信用社、兑换机构及非金融机构等结汇、售汇业务市场准入、退出审批”的申请和办理。 二、设定依据 （一）《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第二十四条：“金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务，应当经外汇管理机关批准；经营或者终止经营其他外汇业务，应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准”； （二）《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第五十三条：“非金融机构经营结汇、售汇业务，应当由国务院外汇管理部门批准，具体管理办法由国务院外汇管理部门另行制定”。 项目一： 银行（含农村信用社）即期结售汇业务市场准入 （一）办理依据 1.《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）； 2.《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令〔2014〕第2号）； 3.《国家外汇管理局关于印发〈银行办理结售汇业务管理办法实施细则〉的通知》（汇发〔2014〕53号）。 （二）受理机构 1.银行总行。政策性银行、全国性商业银行，向国家外汇管理局申请；其他银行向国家外汇管理局海南省分局申请，如处于市（地、州、区）、县，应向所在地国家外汇管理局中心支局或支局申请，并逐级上报至国家外汇管理局海南省分局。外国银行分行视同总行管理。 2.银行分支机构。向所在地国家外汇管理局分支局备案。 （三）决定机构 1.银行总行。政策性银行、全国性商业银行，决定机构为国家外汇管理局；其他银行决定机构为国家外汇管理局海南省分局。外国银行分行视同总行管理。 2.银行分支机构。决定机构为所在地国家外汇管理局分支局。 （四）审批数量 无数量限制 （五）办事条件 申请人需同时符合以下条件： 1.具有金融业务资格。 2.具备完善的业务管理制度。 3.具备办理业务所必需的软硬件设备。 4.拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员。 银行需银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的，还应具备相应的外汇业务经营资格。 （六）申请材料 1.银行总行申请材料清单 序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子 要求 备注 1 办理结售汇业务的申请报告 原件 1 纸质 2 《金融许可证》复印件 加盖企业公章的复印件 1 纸质 3 办理结售汇业务的内部管理规章制度 原件 1 纸质 应至少包括以下内容：结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度。 4 具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料。 原件 1 纸质 5 拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。 原件 1 纸质 6 需要经银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的，还应提交外汇业务许可文件的复印件。 加盖企业公章的复印件 1 纸质 2.银行分行申请材料清单 序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子 要求 备注 1 《银行办理即期结售汇业务备案表》 原件 2 纸质 2 办理结售汇业务的申请报告 原件 1 纸质 3 《金融许可证》复印件 加盖企业公章的复印件 1 纸质 4 具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料。 原件 1 纸质 5 拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。 原件 1 纸质 6 总行及上级分行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料 加盖企业公章的复印件 1 纸质 3.银行支行及下辖机构申请材料清单 序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子 要求 备注 1 《银行办理即期结售汇业务备案表》 原件 2 纸质 下辖机构可以由支行集中办理备案手续 2 《金融许可证》复印件 加盖企业公章的复印件 1 纸质 3 总行及上级分支行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料 加盖企业公章的复印件 1 纸质 （七）申请接受 申请人可通过服务柜台等方式提交材料。 国家外汇管理局服务柜台等接收。 联系电话0898 （八）基本办理流程 1.申请人提交申请； 2.决定是否予以受理； 3.不予受理的，出具不予受理通知书；受理的，出具受理通知书，进行审查报批； 4.不予许可的，出具不予许可通知书。许可的，向申请人出具正式公文或备案表。 5.材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正材料，并出具《行