xx基金合同标准模板.docx

合同编号： 合同编号： 【注：文中“【】”指：（1）该括号内文字为可选项；或（2）可根据具体情况填写，并请参考示范文本说明，并注意删除不适用的可选项及注释】 【】须标识“私募基金”、“私募投资基金” 须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样 基金合同 基金管理人：【】 基金托管人：【】 PAGE \* MERGEFORMAT0 重要提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金管理人保证在为本私募基金募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编码为【】;中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 本私募基金管理人已在签订本合同前向投资者或委托人揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。 本私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。 根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险揭示： （一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，但不保证本基金财产不受损失，不保证最低收益，基金托管人履行托管职责不表明基金托管人对本基金财产的价值和收益作出实质性判断和保证，也不表明投资本基金没有风险。 （二）投资者在决定认购本基金之前，请仔细阅读风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 （三）基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。本基金主要风险包括： 1、资金损失风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。 本基金具有明显的高收益、高风险的特征；主要适合于愿意承受高风险、追求高收益的投资者。 2、基金运营风险 基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。 3、流动性风险 本基金主要参与上市公司定向增发，而定向增发获得的股票通常有12个月的流通受限期限，因此定向增发股票在解禁前基本上不存在流动性。 定向增发股票解禁后，私募基金亦存在投资不能迅速转变成现金，或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。 4、募集失败风险 本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。 5、税收风险 契约型基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化，投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。 6、投资标的风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使基金财产面临潜在的风险。 （1）股票投资风险主要包括： A．国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险； B．宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险； C．上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。 （2）债券投资风险主要包括： A．市场