2016年下半年广西证 券从业资格考试：政府债券考试试题.docxVIP

2016年下半年广西证券从业资格考试：政府债券考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是__。 A．记账式国债是一种无纸化国债 B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 2、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。 A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势 B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布 3、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。 A．面额价值 B．票面价值 C．内在价值 D．名义价值 4、新中国证券市场的建立始于__年。 A．1990 B．1986 C．1992 D．1984 5、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。 A．1万元以上10万元以下 B．2万元以上20万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．5万元以上50万元以下 6、下列说法正确的是__。 A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费 C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 7、投资者认为市场效率较强时，可采用__。 A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换 8、境外上市外资股主要由（）等构成。 A．B股 B．H股 C．N股 D．S股 9、不属于会计报表审计过程的是（）。 A．计划阶段 B．实施审计阶段 C．审计完成阶段 D．评估阶段 10、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。 A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%11、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。 A．1991；2 B．1992：4 C．1991；4 D．1990；2 12、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。 A．固定资产比例 B．经营状况和经营成果 C．资产负债率 D．资产利润率 13、B股最先在（）证券交易所上市。 A．上海nbsp; B．深圳nbsp; C．香港nbsp; D．纽约 14、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。 A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明 15、下列不属于证券服务机构的是__。 A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构 16、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。 A．国家发改委 B．国务院国有资产监督管理委员会 C．财政部 D．商务部 17、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。 A．1000 B．2000 C．3000 D．4000 18、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10 19、公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A．权利制衡 B．明确责任 C．风险控制 D．严格授权 20、基金持有的金融资产通常归类为__。 A．持有至到期投资 B．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 C．贷款和应收款项 D．可供出售的金融资产 21、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。 A．公司型开放式基金 B．契约型投资基金 C．股票基金 D．封闭式基金 22、以下几个选项中不是证券交易的特征的是__。 A．收益性 B．风险性 C．稳定性 D．流动性 23、