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私募基金产品备案流程及注意事项 2017-04-08 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议（以下统称“基金合同”）等基本信息。 一、私募基金募集与备案流程 私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案 步聚 事项名称 涉及的文件名称 提供者 签署人 要点 1 确定特定投资对象 调查问卷（机构版/个人版） 管理人 投资者、 管理人 合格投资者承诺函 管理人 投资者 必威体育官网网址承诺函 管理人 管理人 2 投资者适当性审查与匹配 投资者风险评估结果确认书 管理人 管理人 系对“调查问卷”填写结果的确认 3 私募基金进行风险评级 私募基金风险评级标准 管理人 管理人 应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法 4 私募基金推介 基金募集说明书等相关宣传推介材料 管理人 投资者、 管理人 应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点提示私募基金风险 风险揭示书 管理人 投资者、管理人 5 反洗钱核查 身份证复印件/营业执照复印件（加盖公章） 投资者 投资者 管理人应当核对原件、并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录 6 合格投资者确认 资产说明文件或收入证明 投资者 银行或第三方机构 资产证明文件包括但不限于： 【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件或收入证明+投资履历 【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方有章的证明文件 7 签署基金合同/章程/合伙协议 基金合同/章程/合伙协议 管理人 投资者、 管理人、 托管人 应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期；在投资冷静期内不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同 投资者承诺出资 出资认缴承诺书 管理人 投资者 承诺出资金额与时间 8 签署托管协议（如托管） 托管协议 托管人 投资者、 管理人、 托管人 适用于契约型基金 签署无托管确认书（如不托管） 无托管确认书或合伙人会议决议 管理人 投资者、 管理人 适用于合伙型或公司型基金 9 工商设立/变更登记 合伙协议/章程、合伙人身份证明等工商局要求提供的文件 管理人、 注册代办 管理人、 投资者 适用于合伙型或公司型基金 10 取得最终版营业执照 营业执照 工商局 工商局 适用于合伙型或公司型基金 11 设立募集账户，以及基金财产账户或托管资金账户 申请开户的系列文件 管理人、 开户代办 管理人或基金 由契约型基金的管理人，或者合伙型/公司型基金签署 12 与监督机构签署账户监督协议 监督协议 监督机构 管理人 监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构 13 投资者缴款 银行回单 投资者 银行 应当汇入募集账户，切勿直接汇入基金财产账户或托管资金账户 14 投资冷静期24小时或以上 回访记录 管理人 管理人 若当面回访，由被访者签署 15 资金募集完成 银行回单或验资报告 管理人 银行或会计师事务所 回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户 16 制作投资者明细表 投资者明细表 管理人 管理人、 投资者 部门确认签字盖章 17 签署备案承诺函 备案承诺函 基金产品备案平台 管理人 在基金产品备案平台下载 18 在基金产品备案平台填写信息并上传相关文件的原件扫描件 基金产品备案平台要求上传的文件 管理人收集、存档 视文件内容而定 平台要求上传的文件包括：步骤1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到的文件，及管理人制定的保证投资者权益的相关制度，填写完毕后提交协会审核 19 基金业协会审核 反馈邮件 基金业协会 基金业协会 提出反馈意见或通知备案完成 20 基金备案完成 反馈邮件 / / 管理人应注意后续的信息披露事宜 （一）营业执照——合伙型、公司基金备案必备 只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。 （二）《基金招募说明书》——非备案必备文件 《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。但在基金备案系统内，《基