甘肃省2017年上半年期货从业资格：期货交易所试题.docxVIP

甘肃省2017年上半年期货从业资格：期货交易所试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于投机的各项表述中，错误的有__。 A．投机者一般进行实物交割 B．投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险 C．投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益 D．期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的 2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。 A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十 3、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。 A．介绍经纪商(IB) B．场内经纪人 C．商品基金经理 D．期货交易顾问(CTA) 4、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。 A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性 5、7月份，大豆的现货价格为5 040元/吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5 030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时，大豆现货价格升至5 060元/吨，期货价格相应升为5 080元/吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是__。 A．该市场由正向市场变为反向市场 B．该市场上基差走弱30元/吨 C．该经销商进行的是卖出套期保值交易 D．该经销商实际买入大豆现货价格为5040元/吨 6、__的内容和格式由中国期货业协会制定。 A．《期货交易效益说明书》 B．《期货经纪合同》 C．《期货交易风险说明书》 D．《(期货经纪合同)指引》 7、以下属于持仓费的是__。 A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费 8、已知当某种商品的均衡价格是1美元的时候，均衡交易量是1000单位。现假定买者收入的增加使这种商品的需求增加了400单位，那么在新的均衡价格水平上，买者的购买量是____ A：1000单位 B：多于1000单位但小于1400单位 C：1400单位 D：以上均不对 9、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。 A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向 10、所谓金融期货，是指以——作为标的物的期货合约 A：美元 B：国库券 C：金融工具 D：股票11、在我国，__具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。 A．非结算会员 B．结算会员 C．普通机构投资者 D．普通个人投资者 12、1977年。美国长期国债期货合约在（）上市。 A．芝加哥期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所 13、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。 A．30% B．40% C．50% D．60% 14、短期国库券期货属于（）。 A．外汇期货nbsp; B．股指期货nbsp; C．利率期货nbsp; D．商品期货 15、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年 16、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。 A．净资产 B．净资本 C．负债 D．流动负债 17、一般情况下，当黄大豆1号期货合约的合约月份双边持仓总量为50万手时，其交易保证金比例为__。 A．合约价值的6% B．合约价值的5% C．合约价值的8% D．合约价值的3% 18、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。 A．中金所 B．中国证监会 C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会 19、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。 A．中国证监会的有关规定 B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》 C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D．中国银监会的规定 20、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，____应当承担由此产生的民事责任。 A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会 D：该人员本身 21、期货公司应当设立审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核． A：结算 B：交易 C：合规 D：法律 22、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财