四川省2015年下半年期货从业资格：利率期货及衍生品考试题.docxVIP

四川省2015年下半年期货从业资格：利率期货及衍生品考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下对投机描述正确的是。 A：期货投机交易者是以现货和期货两个市场为对象 B：期货投机交易是利用期货市场为现货市场规避风险 C：期货投机交易目的就是为了转移或规避市场价格风险 D：投机交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益 2、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。 A．100 B．300 C．500 D．1500 3、结算机构的职能包括__。 A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险 4、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（） A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50% 5、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。 A．期货公司 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会 6、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。 A．国务院银行业监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构 C．中国期货业协会 D．中国银行业协会 7、下列关于期货公司的说法，不正确的是__。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 8、资金管理的主要内容包括__。 A．多样化的安排 B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计 9、某机构打算用3个月后到期的1 000万资金购买等金额的A、 B、C三种股票，现在这三种股票的价格分别为20元、25元、60元，由于担心股价上涨。则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。假定相应的期指为2 500点，每点乘数为100元，A、B、C三种股票的β系数分别为0.9、1.1和1.3。则该机构需要买进期指合约__份。 A．44 B．36 C．40 D．52 10、基差走弱时，套期保值效果为（）。 A．不一定 B．不变 C．亏损 D．盈利11、下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是。 A：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证 B：以本人或他人的名义进行期货交易 C：为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则 12、跨期套利的策略包括__。 A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利 13、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。 A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任 C．介绍业务的范围 D．执行期货保证金安全存管制度的措施 14、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。 A．生产经营者有规避价格风险的需求 B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了 D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡 15、__负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 A．中国证监会 B．财政部 C．中国证监会和财政部 D．期货投资者保障基金管理机构 16、要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场。 A：限制损失、滚动利润的原则 B：止损指令原则 C：限价指令原则 D：市场指令原则 17、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A：2 B：3 C：5 D：6 18、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。 A．该客户 B．期货交易所 C．期货交易所和该客户按比例 D．期货交易所和该客户共同连带 19、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。 A．1/3以上理事