2内部审核检查表.doc

XXXX有限公司 内部审核检查表 受审部门：总经理 审核时间：2017年12月22日 审核员：郭 莉 要求 审核内容 检查方法 检查记录 评价 4．1 1、有影响的内、外部因素主要有哪些？ 2、对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？ 通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道内外部因素主要有那些，如何对内外部因素进行监视和评审？ 现场核实，控制有效。 合格 4．2 1与组织质量管理体系有关的相关方有哪些？ 2相关方有哪些要求？ 3对相关方及其要求的监视和评审如何？ 通过与最高管理者座谈，了解最高管理者知悉的与体系有关的相关方有那些，有那些要求，如何对其进行监视和评审？ 现场核实，控制有效。 合格 4．3 1质量管理体系的边界和范围是否形成文件？ 2是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？ 3质量标准是否存在不适用于该范围的情况？若有是否说明理由？是否合理？ 审核最高管理者对对体系边界和范围是知悉或形成文件，考虑了内外部因素、相关方要求及其产品或服务，质量标准是否存在不适用的情况。 现场核实，控制有效。 合格 XXXX有限公司 内部审核检查表 受审部门：总经理 审核时间：2017年12月22日 审核员： 郭 莉 要求 审核内容 检查方法 检查记录 评价 4.4 1是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系？ 2所需的过程包括哪些？ 3是否形成必要的文件化信息以支持过程运行？ 4是否必要的文件化信息作为运行证据？ 检查公司建立的体系文件，查看识别的相关过程包括那些，是否有文件化的信息，抽查文件化信息的管理情况 现场核实，控制有效。 合格 5.1 最高管理者通过哪些活动证实其对质量管理体系的领导作用和承诺？ 与最高管理者进行沟通，看其主要的承诺包括那些？ 现场核实，控制有效。 合格 5.1.2 最高管理者通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？ 与最高管理者进行沟通，看其主要的承诺包括那些？是否包括以顾客为关注焦点，同时如何做的？ 现场核实，控制有效。 合格 XXXX有限公司 内部审核检查表 受审部门：总经理 审核时间：2017年12月22日 审核员：郭 莉 要求 审核内容 检查方法 检查记录 评价 5.2 最高管理者是否制定质量方针？ 质量方针是否： a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向； b）为制定质量目标提供框架； c）包括满足适用要求的承诺； d）包括持续改进质量管理体系的承诺。 质量方针是否得到文件化并在组织内部得到沟通？适宜时是否可向相关方提供？ 查看公司制定的质量方针，分析是否满足相关要求，是否形成文件的信息，并如何进行沟通的。 现场核实，控制有效。 合格 5.3 组织内的岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？ 抽查公司部门的划分情况，职责和权限如何划分，是否有再分派的情况。 现场核实，控制有效。 合格 6.1 确定的需应对的风险和机遇有哪些？ 策划应对风险和机遇的措施包括哪些？ 如何整合并实施这些措施？ 如何评价这些措施的有效性？ 措施是否与风险和机遇的影响程度相适应？ 注： 应对风险可包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。 机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 与最高领导层进行沟通，并查看已识别的有那些风险和机遇，控制措施如何？ 现场核实，控制有效。 合格 6.2 组织建立的质量目标有哪些？ 质量目标是否覆盖相关职能、层次和过程？ 质量目标是否与质量方针保持一致？ 质量目标是否可测量，测量方法如何？ 质量目标是否考虑到适用的要求？ 质量目标是否与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关？ 质量目标是否得到监视、沟通和适时更新？ 组织如何策划质量目标的实现？ 抽查公司所制定质量目标，是否考虑相关要求？ 现场核实，控制有效。 合格 6.3 组织的质量管理体系是否发生更改？ 当发生更改时是否经过策划并系统地实施？ 是否考虑相关影响因素？ 经查，至体系建立以来，是否因各种条件或因素发生更改的情况，如发生，是如何处理？ 现场核实，控制有效。 合格 7.1.1 组织为建立、实施、保持和持续