河南省2016年证 券从业资格考试：其他衍生工具简介试题.docxVIP

河南省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。 A．增长型行业 B．周期型行业 C．防守型行业 D．投资型行业 2、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是__的观点。 A．市场预期理论 B．合理分析理论 C．流动性偏好理论 D．市场分割理论 3、A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。 A．B的身份证件及其复印件 B．A的证券账户卡及其复印件 C．B的证券账户卡及其复印件 D．A的身份证件及其复印件 4、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。 A．确定性变量 B．不确定性变量 C．随机变量 D．非随机变量 5、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 A．中国证监会 B．财政部 C．中国银监会 D．中国人民银行 6、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。 A．权利的性质 B．发行人 C．行权时间 D．标的股票的来源 7、对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。 A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管 B．全部由注册地派出机构监管 C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管 D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管 8、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。 A．询价方式 B．投标方式 C．竞价方式 D．定价方式 9、M日的乖离率=__。 A．(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100% B．(当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100% C．(当日收盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100% D．(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动价×100% 10、下列关于认股权证的表述中，正确的是__。 A．认股权证不能在场外市场交易 B．认股权证的交易方式与股票交易类似 C．从内容上看，认股权证具有期货的性质 D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票11、根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。 A．证券承销业务 B．保荐业务 C．证券资产管理业务 D．储蓄存款业务 12、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__ A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR 13、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。 A．可转换优先股票和不可转换优先股票 B．累积优先股票和非累积优先股票 C．参与优先股票和非参与优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 14、证券自律性组织包括证券业协会和__。 A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．投资俱乐部 15、股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。 A．清算价值 B．内在价值 C．账面价值 D．票面价值 16、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。 A．简单算术股价平均数 B．加权股价平均数 C．修正股价平均数 D．综合股价平均数 17、基金进行收益分配会导致基金份额净值__。 A．上升 B．下降 C．不变化 D．影响不确定 18、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括__。 A．外国的自然人、法人和其他组织 B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C．定居在国外的中国公民 D．留学海归的中国公民 19、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS 20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。 A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股 D．股息率可调整优先股 21、__不是品牌所具有的功能。 A．创造市场 B．联合市场 C．巩固市场 D．规范市场 22、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。 A．现实复利收益率 B．内部收益