东方电气股份有限公司2011年度内部控制评价报告.PDF

东方电气股份有限公司 2011年度内部控制评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载，误导性陈述或者重大遗漏。 东方电气股份有限公司全体股东： 东方电气股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和 维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可 靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对 上述目标提供合理保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内 部控制进行了评价，并认为其在2011年12月31日有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的重 大内部控制缺陷。 我公司聘请的信永中和会计师事务所有限责任公司已对与公司财 务报告相关内部控制有效性进行了审计，并出具了标准无保留意见审 计报告。 董事长： 斯泽夫 东方电气股份有限公司 二〇一二年三月二十九 日 东方电气股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 东方电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》等 法律法规的要求，东方电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）对公司截至2011年12月31日的内部控制及运行情况进行了全面 的检查，对本公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监事会对董 事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控 制的日常运行。 本公司的控制目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业 实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目 标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 2011年，公司成立了以总裁为组长的“内部控制规范实施领导小 组”（以下简称“内控领导小组”），下设以总会计师为组长，法律事务 2 部、财务部、审计部主要负责人为副组长，公司各职能部门主要负责 人共同参与的“内部控制规范实施工作小组”（以下简称“内控工作小 组”）。公司所属各子公司、分公司均成立了由本单位分管领导担任组 长、各部门参加的实施工作组，完善了内控各项工作的组织体系。 为了确保内控评价工作的顺利推进，公司颁布了《内部控制评价 管理办法》，同时下发《关于开展2011年度内部控制评价工作的通知》， 按照全面性、重要性、客观性的原则在公司及所属子公司正式开展内 部控制评价工作。公司法律事务部、财务部、审计部以及分公司相关 人员组成内控评价小组开展公司总部的内控自评价，并对所属子公司 的评价进行督促指导。各子公司分别由内控归口部门牵头，审计部门 具体组织实施评价工作。 本年度，公司未聘请专业机构实施内部控制评价，并编制内部控 制评价报告。 本公司聘请了信永中和会计师事务所有限责任公司对本公司2011 年度内部控制有效性进行独立审计。 三、内部控制评价的依据 本评价报告根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企 业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，结合公 司内部控制制度和《内部控制评价管理办法》，对公司截至 2011 年 12 月 31 日内部控制的设计与运行的有效性进