股份报价转让的说明书.docx

股份报价转让说明书 篇一：股份报价转让说明书必备内容 　　股份报价转让说明书必备内容 　　目录 　　释义：对可能造成投资者理解障碍及有特定含义的术语作出解释。 　　一、声明 　　本公司董事会已批准本股份报价转让说明书，全体董事承诺其中不 　　存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、　　完整性承担个别和连带的法律责任。 　　二、风险及重大事项提示  　　对公司生产经营状况、财务状况和持续经营能力有严重不利影响的 　　风险因素，以及可能影响投资者决策的重大事项。 　　三、批准试点和推荐备案情况  　　（一）北京市人民政府批准公司进行股份报价转让试点情况；  　　（二）主办券商推荐及协会备案情况。  　　四、股份挂牌情况  　　（一）股份代码、股份简称、挂牌日期；  　　（二）公司股份总额及分批进入代办股份转让系统转让时间和数量； 　　挂牌时有可报价转让股份的，以表格形式按持股数量顺序列示股东名称、　　持股数量、本次可进入代办股份转让系统报价转让数量、质押或冻结等　　转让受限的情况。 　　五、公司基本情况  　　（一）基本情况：中英文名称、注册资本、法定代表人、设立日期、 　　住所、电话、传真、电子邮箱、信息披露负责人、所属行业、经营范围、　　主营业务； 　　（二）历史沿革：公司设立情况、股本形成及其变化情况，包括设 　　立时及股本变化时的出资形式、验资情况、工商变更登记情况等；　　（三）主要股东情况：控股股东、实际控制人基本情况，前十名股　　东及其持股数量、相互间的关联关系等； 　　（四）员工情况：员工人数、专业结构、教育程度、年龄分布等； 　　（五）组织结构：采用方框图或其他有效形式，披露公司主要股东、　　实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，公司对外投资　　形成的子公司、参股公司及合营企业，以及其他有重要影响的关联方等； 　　（六）内部组织结构：以结构图形式披露各主要职能部门、业务或 　　事业部、各分公司或生产车间等。 　　六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员  　　（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况：姓名、 　　性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾　　经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等； 　　（二）公司与其董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协 　　议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施； 　　（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况。  　　七、公司业务和技术情况  　　（一）业务情况：主营业务、主要产品（或服务）、经营模式；  　　（二）主要产品的技术含量、可替代性；  　　（三）所处行业基本情况：行业竞争格局，行业内的主要企业及其 　　市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行　　业发展的有利和不利因素，行业周期性、季节性、区域性特征等； 　　（四）公司面临的主要竞争状况：公司在行业中的竞争地位、自身 　　竞争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等； 　　（五）知识产权和非专利技术：名称、取得方式和时间、权属和使 　　用情况、存在纠纷情况以及知识产权的保护状况和剩余保护期限等；　　（六）核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核　　心技术所有权情况及其在国内外同行业的先进性等； 　　（七）研究开发情况：研究开发机构的设置、人员情况、研发费用 　　占主营业务收入的比重等； 　　（八）前五名主要供应商及客户情况：向前五名供应商合计采购额 　　占当期采购总额的比例，对前五名客户合计销售额占当期销售总额的比　　例；单一采购额或销售额超过当期采购总额或销售总额 50％的供应商或　　客户的名称、采购或销售金额及比例；董事、监事、高级管理人员和核　　心技术人员、主要关联方或持有公司 5％以上股份的股东在上述供应商　　或客户中所占的权益。 　　八、公司业务发展目标及其风险因素  　　（一）未来二年内的发展计划：发展战略、整体经营目标及主要业务 　　的经营目标、产品开发计划、市场开发与营销网络建设计划等； 　　（二）可能对其业绩和持续经营产生不利影响的所有因素，特别是业 　　务、市场营销、技术、财务、管理、发展前景等方面存在的困难、障碍、　　或有损失和政策性风险，以及公司相应的风险对策或措施。 　　九、公司治理  　　（一）公司管理层关于公司治理情况的说明：关于股东大会、董事 　　会、监事会制度的建立健全及运行情况的自我评估意见；关于上述机构　　和相关人员履行职责