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易周律师行 - 法讯 - 中国 - 第197期 - 2007年05月14日 HYPERLINK /china-news-alerts-cn-issue-197/ 网络版 法讯中国第197期 资本市场 CAPITAL MARKETS 中国证监会第九届发审委成立 2007年5月9日，中国证监会召开了第九届发行审核委员会成立大会，姚刚主席助理在大会上宣读了《中国证监会关于聘任第九届发行审核委员会委员的决定》，桂敏杰副主席向第九届发审委委员颁发了聘书。发审委全体委员签署了承诺函，承诺在任发审委委员期间，自觉遵守国家的法律法规和《中国证监会发行审核委员会办法》等相关规定；遵守社会公德，以端正的个人品行自觉维护发审委形象；以自己的专业知识和从业经验为基础，履行诚实守信、勤勉尽责的义务，客观、公正地进行审核，独立发表个人审核意见，并承担相应责任；接受中国证监会的管理、考核和监督。 第九届发审委委员共由25人组成。其中专职委员17人（按姓氏笔画为序）：王志雄、白彦春、白维、吕苏阳、孙勇、张圣怀、陆军、郑建彪、金黎明、徐珊、郭洪俊、高忻、梁烽、傅炳辉、温京辉、韩厚军、魏先锋；兼职委员8人（按姓氏笔画为序）：白英姿、吴晓求、李旭利、陈飞、陈洪、胡宝剑、徐林、郭旭东。 针对股权分置改革后市场的新情况，本届发审委委员在组成上做了相应调整。在组成总人数不变的情况下，增加了专职委员人数，相应减少了兼职委员人数。专职委员由上一届的13名增加为17名。具体构成为：中国证监会、证券交易所共5名，其中3名兼职委员、2名专职委员。中国证监会系统以外的专职委员由10名增加为15名，其中注册会计师由5名增加为9名，律师仍为5名。另增设资产评估师委员1名。中国证监会系统以外的兼职委员由10名减少为5名，分别由发改委、国资委、高校（各1名）和基金管理公司（2名）组成。 据悉，第八届发审委从2006年5月至2007年4月底共召开发审委会议136次，审核公司共242家次，通过发审委会议的公司共203家，通过率为85.29%，未通过发审委会议的公司共35家，否决率为14.71%。发审委专职委员平均每人参加发审委会议63次，平均每人审核公司91家次。 证交所立规严管上市公司高管买卖自家股票 沪深证券交易所5月9日分别公布《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》，加强对上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的监管。 上证所指引自2007年6月1日起实施，深交所指引自发布之日起实施。上市公司董、监事和高级管理人员违反指引规定的，交易所将视情节轻重给予相应处分。 上证所要求，上市公司董事、监事和高级管理人员委托上市公司利用上证所信息网络有限公司发放的CA证书，通过上证所网站及时申报或更新个人基本信息。上证所根据其申报数据资料，对其证券账户中已登记的本公司股份予以全部或部分锁定。上市公司董、监事和高级管理人员离任，上证所自其离职日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，期满后将其所持本公司无限售条件股份予以全部自动解锁。 每年的第一个交易日，上证所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在上证所上市的A股为基数，按25％计算其可解锁额度；同时，对该人员所持的在可解锁额度内的无限售条件的流通股进行解锁。对存在涉嫌违规交易行为的董、监事和高级管理人员，上证所可以对其持有及新增的本公司股份予以锁定。 上证所规定，上市公司董、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应及时通过上证所网站进行在线填报，上证所网站将于次日公开展示上述信息。 深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司联合发布的指引，首次将上市公司董事、监事和高管人员、证券事务代表的配偶及直系亲属和董事、监事和高管人员控制的法人或其他组织，以及其他根据实质重于形式的原则认定的可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的行为纳入应公开披露的范围，并要求参照有关高管规定申报并披露。 深交所要求，上市公司董事、监事和高级管理人员应当在通过其任职后的2个工作日内委托上市公司申报个人信息并确保相关信息的真实准确及时完整；结算公司根据其申报的个人信息对其持有的本公司股份进行加锁、解锁等管理；上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当通知董事会秘书以便核查该交易行为是否因上市公司信息披露或重大事项的进展而存在不当情形；上市公司董事、监事和高级管理人员在其买卖后的2个交易日内，应当及时向深交所申报并披露，拒不申报的深交所将公开披露；在重大信息筹划及披露的窗口期内禁止买卖本公司股票及衍生品种；对于六个月内买进又卖出的短线交易行为，公司董事会