2017年上半年辽宁省证 券从业资格考试：证 券服务机构考试试题.docxVIP

2017年上半年辽宁省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是__。 A．可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身 B．可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割 C．两者所换股份的来源是相同的 D．可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款 2、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 3、__是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。 A．预路演 B．路演 C．网上竞价 D．簿记定价 4、某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。 A．9.9 B．10 C．10.1 D．11 5、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A．全价交易nbsp; B．市价交易nbsp; C．净价交易nbsp; D．议价交易 6、证券营业部电脑的软件管理包括__。 A．机型、容量、数量 B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确 D．机型先进、容量充足、数量足够 7、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。 A．最近2年实现的平均分配利润的20% B．最近2年实现的平均分配利润的30% C．最近3年实现的平均分配利润的20% D．最近3年实现的平均分配利润的30% 8、贴现债券是属于__方式发行的债券。 A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价 9、__以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。 A．BOS(超买超卖指标) B．BIAS C．ADR(涨跌比指标) D．ADL(腾落指数) 10、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。 A．R日(R为到期日)14:00 B．R+1日(R为到期日)14:00 C．R日(R为到期日)17:00 D．R+1日(R为到期日)17:0011、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。 A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令 D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 12、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。 A．纽约证券交易所 B．芝加哥期货交易所 C．国际货币市场 D．美国证券交易所 13、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购 D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 14、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 15、实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。 A．7.69% B．8.32% C．9.54% D．10.88% 16、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为__元。 A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5 17、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。 A．收益现值法nbsp; D．重置成本法nbsp; C．现行市价法nbsp; D．清算价格法 18、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。 A．特级铜期货标准合同 B．特级铝期货标准合同 C．特级铅期货标准合同 D．特级锌期货标准合同 19、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。 A．大 B．小 C．不一定 D．不能比较 20、__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。 A．骑乘收益率曲线 B．无差异曲线 C．负债获利曲线 D．KDJ曲线 21、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实