山西省2015年证 券从业《证 券交易》：证 券交易所债券质押式回购交易模拟试题.docxVIP

山西省2015年证券从业《证券交易》：证券交易所债券质押式回购交易模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。 A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年 2、证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A．每年4月30日前 B．每月前7个工作日内 C．每年7月30日前 D．每月后7个工作日内 3、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。 A．制定公司的经营方针和投资方案 B．制定公司的基本管理制度 C．执行股东大会的决议 D．对公司发行债券作出决议 4、依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。 A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元 B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元 D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% 5、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下 6、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。 A．基金净值收益率 B．特雷诺比率 C．基准组合收益率 D．夏普比率 7、对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3% 8、内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10 9、以下属于控制权变更型资产重组的是__。 A．公司的分立 B．资产配负债剥离 C．收购公司 D．股权的无偿划拨 10、债券投资者面临的主要风险是__。 A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险11、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A．金额结算 B．净额结算 C．逐笔结算 D．全员结算 12、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是__。 A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略 13、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。 A．货币市场基金 B．黄金基金 C．衍生证券投资基金 D．平衡性基金 14、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。 A．每季度 B．半年 C．三个季度 D．每一会计年度 15、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。 A．1天，1年 B．2天，1年 C．10天，1年 D．50天，1年 16、（）于1952年最早提出免疫策略。 A．M.Reddington B．莫顿 C．享芮科桑 D．特雷诺 17、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。 A．证券交易所的会员只能是证券公司 B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 18、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。 A．两者一样 B．甲 C．乙 D．不能判断 19、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。 A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金 20、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A．1nbsp; B．3nbsp; C．5nbsp; D．7 21、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。 A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况nbsp; B．