山西省2017年上半年证 券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷.docxVIP

山西省2017年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。 A．3 B．5 C．7 D．15 2、表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（） A.A B.B C.C D.D 3、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。 A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券登记结算机构 4、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．票券式债券 5、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。 A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场 6、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。 A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．专业胜任 7、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。 A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模 8、假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。 A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日 9、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。 A．开户和证券交易过户 B．开户和签订证券协议 C．证券交易过户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托 10、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A．介绍业务资格 B．期货业协会的书面授权 C．介绍业务执业资格 D．期货经纪业务执业资格11、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。 A．公司 B．股东 C．公司员工 D．基金份额持有人 12、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。 A．1 B．2 C．3 D．5 13、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。 A．5% B．10% C．15% D．20% 14、允许开立证券账户的对象不包括__。 A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员 C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者 15、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。 A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格 D．期权费加买入价格 16、若某股票三天内的股价情况如下表所示：(单位：元)__ 星期一 星期二 星期三 开盘价 11.35 11.20 11.50 最高价 12.45 12.00 12.40 最低价 10.45 10.50 10.95 收盘价 11.20 11.50 12.05 则星期三的3日WMS%值是：__ A．10% B．20% C．30% D．40% 17、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1个完整的会计年度 18、__是指对一类或几类资产的价值进行的评估。 A．单项资产评估 B．部分资产评估 C．整体资产评估 D．完全资产评估 19、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。 A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统理论 D．传统折中理论 20、已知价计算法中的“已知价”是指__。 A．当日的开盘价 B．当日的收盘价 C．上一个交易日的开盘价 D．上一个交易日的收盘价 21、上网申购新股冻结的资金的利息归__。 A．发行人所有 B．开户银行所有 C．证券交易所所有 D．证券登记公司所有 22、目前在我国尚不存在的基金是__。 A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金 D．上市开放式基金 23、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。 A．基金管理人 B．登记结算有限责任公司 C．证监会 D．证券经纪人 24、配股价格是在一定的价格区间内由__确定。 A．中国证监会 B．保荐人 C．中国证券业协会 D．主承销商和发行人协商 25、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。 A．健全性 B．适中性 C．制衡性 D．监督性 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项