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新疆2016年下半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿 2、__是产品竞争的深化和延伸。 A．服务竞争 B．品牌竞争 C．广告竞争 D．人才竞争 3、关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。 A．两者的变化是完全同方向的 B．两者的变化是完全反方向的 C．两者的数值是完全相等的 D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离 4、下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是__。 A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备 B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备 C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备 D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备 5、关于托管人职责的描述，不正确的是（）。 A．对所托管的不同基金财产分别设置账户 B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值 C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 6、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。 A．交易所会员大会 B．交易所理事会 C．中国证监会 D．交易所董事会 7、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．重要性和可靠性 B．敏感性和迟钝性 C．经常性和偶发性 D．相似性和差异性 8、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。 A．到期收益率 B．加权收益率 C．持有期收益率 D．当期收益率 9、是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。 A．看跌期权 B．欧式期权 C．美式期权 D．看涨期权 10、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。 A．0.800 B．0.799 C．0.795 D．0.79411、下列收入中要征收企业所得税的有__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入 B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 12、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价 13、（）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 14、市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本__。 A．越高 B．越低 C．保持不变 D．不相关 15、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。 A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B．出现巨额赎回的情形 C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 16、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。 A．南方避险增值基金 B．银华保本基金 C．银河稳健基金 D．南方稳健成长基金 17、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法 18、已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作__。 A．B股 B．H股 C．G股 D．S股 19、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。 A．客户资料的必威体育官网网址性nbsp; B．交易行为的自主性nbsp; C．选择交易方式的自主性nbsp; D．收益的不稳定性 20、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。 A．券商与银行分工明确 B．专业和高效 C．证券和资金管理分离 D．券商管理证券，银行管理资金 21、__是证券投资基金市场营销的中心。 A．扩大销量 B．确定目标客户 C．利润最大化 D．分割市场 22、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。 A．开放式基金成立后每年6月30日 B．开放式基金成立后每6个月的最后一日 C．开放式基