2015年海南省证 券从业资格考试：政府债券考试题.docxVIP

2015年海南省证券从业资格考试：政府债券考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 A．0.05% B．0.15% C．0.25% D．0.50% 2、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。 A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项 C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D．证券公司之间可以互相交收 3、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。 A．5 B．10 C．15 D．50 4、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。 A．公司 B．股东 C．公司员工 D．基金份额持有人 5、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 6、以下不属于关联方的是__。 A．一方有能力直接或间接控制另一方 B．多方共同控制另一方 C．一方对另一方施加重大影响 D．一方受两方或多方控制 7、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。 A．1.6 B．16 C．31 D．152 8、下面不属于价值型股票的是（）。 A．周期型股票 B．蓝筹股票 C．防御型股票 D．逆势型股票 9、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。 A．双方权利义务和风险提示 B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C．证券公司禁止营业部从事的业务内容 D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 10、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。 A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元11、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A．10家nbsp; B．8家nbsp; C．7家nbsp; D．5家 12、__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论 13、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。 A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样 D．根据投资者的情况而定 14、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。 A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30% B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 D．短期融资券不对社会公众发行 15、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。 A．7 B．11 C．15 D．27 16、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 A．A B．H C．N D．S 17、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。 A．垄断竞争 B．部分垄断 C．寡头垄断 D．完全垄断 18、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。 A．200% B．50% C．100% D．500% 19、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。 A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．个股筹码的分配 D．流动性 20、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。 A．选择同一行业的股票 B．选择每股收益差别很大的股票 C．选择不同行业的股票 D．选择相关性较差的股票 21、影响证券市场需求的政策因素不包括__。 A．市场准入政策 B．融资融券政策 C．产业政策 D．金融监管政策 22、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。 A．责任性差错 B．事故性差错 C．出纳差错 D．技术性差错 23、基金托管人资格由中国证监会和__核准。 A．中国人民银行 D．中国证券业协会 C．财政部 D．中国银监会 2