信用社内控整改报告.doc

精品学习资料范文 信用社内控整改报告 篇一：信用社开展内控管理专项检查自查报告 灞桥联社营业室开展内控管理专项 检查自查报告 灞桥联社合规部： 根据《联社开展内控管理专项检查工作的安排》（）文件精神，我社于2015年*月*日至2015年*月*日对内控管理情况进行了全面认真的自查，通过自查进一步深入扎实做好合规经营、合规操作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了我社经营又好又快的发展。现将自查情况报告如下： 一、 成立内控管理专项检查工作领导小组 组长： 副组长： 成员： 等。 具体分工如下： （一）由组长负责全局及相互协调工作，充分调动起每位职工的积极性、主动性，并且开展好本次自查工作。 （二）由副组长带领小组成员及营业室其他职工开展这次活动的具体工作： 二、思想道德方面： 1、在日常工作中，我社成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出 现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为； 2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为； 3、我社每周三晚上营业结束以都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。 三、业务管理方面 1、我社对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本社各业务操作岗位职责； 2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理； 3、未有办理业务越权行事的行为，未有客户经理、柜员、会计主管违法违规办理业务的情况； 4、会计主管、主任坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点； 四、按照制度要求，重塑制度流程 按照联社文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理我社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查，使我们每个柜员、客户经理严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。 五、整改措施及今后工作思路 我社在自查的过程中，发现存在的问题： 一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性； 二是员工的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控管理能力。 今后，我社继续加强员工的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。 （一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确内控管理、合规建设工作目标，定期集中学习，通过学习系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。 （二）加强社部员工的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真 正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。 （三）开展全社员工以操作风险防控为主题讨论活动，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。 （四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。 篇二：信用社信贷现场检查整改报告 省联社办事处： 根据省联社《关于开展200x年制度执行年活动的通知》(川信联发〔200x〕61号)精神，联社领导高度重视，及时召开专题会议全面部署此项工作，成立由理事长xxx任组长，监事长xxx、主任xxx、副主任xxx任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员的制度执行年活动工作领导小组。制定了“xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案”，具体工作由稽核监察部牵头、行政人事部协助，主要负责本次活动开展的组织学习、培训、考核、会议筹备以及资料的收集汇总上报工作。现将此次活动开展情况报告如下： 一、活动工作的开展情况 (一)学习动员 1、200