江苏省2015年上半年基金从业资格：债券的种类考试题.docxVIP

江苏省2015年上半年基金从业资格：债券的种类考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司 2、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。 A：计划实施概要 B：市场营销现状 C：市场威胁和市场机会 D：目标市场和可能存在的问题 3、有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 4、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产 5、买入返售金融资产收入属于____ A：利息收入 B：投资收人 C：其他收入 D：公允价值变动损益 6、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场 7、考察基金公司营销能力的要点包括__。 A．公司营销体系情况 B．公司人员情况 C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况 8、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。 A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人 D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 9、特殊类型基金包括__。 A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金 10、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。 A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致11、__是保守型投资者可选择的基金产品。 A．债券型基金 B．股票型基金 C．货币市场基金 D．保本型基金 12、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．募集期间对认购费用打折 D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 13、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。 A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 14、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 15、下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金 16、下列属于中国证监会职责的有__。 A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情 C．对证券市场信息披露情况进行监督检查 D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 17、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好 18、基金投资咨询机构的作用有__。 A．建议、策划作用 B．优化基金选择 C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育 19、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。 A．职业 B．收入水平 C．投资意愿 D．风险承受能力 20、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。 A．基金合同 B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征 21、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。 A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险 22、下列各要素中，基金促销手段不包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．内部公告 D．营业推广 23、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行 24、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 25、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．20 二、多项选择题（共2