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北京基金从业资格：期权合约构成要素考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列选项中，流动性较强的是__。 A．信托计划 B．基金 C．保险投资产品 D．银行理财产品 2、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 3、基金运作费用包括__。 A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费 4、债券不能收回投资的情况有__。 A．债务人清算后没有剩余余额 B．流通市场风险 C．债务人不履行债务 D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 5、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金 6、通常，股票分割会导致股价__。 A．上涨 B．下降 C．不变 D．上下波动 7、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服务机构 8、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。 A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值 C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界 9、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。 A．报价单位为每份基金价格 B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元 10、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。 A．股票分红 B．现金分红 C．红利再投资 D．分红配股11、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。 A：10% B：20% C：40% D：50% 12、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是____ A：股票 B：公司债券 C：商业票据 D：金融债券 13、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。 A．向下调整 B．向上调整 C．不变 D．随市场行情而定 14、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。 A：股票股利收入 B：债券利息收入 C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入 15、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。 A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上 16、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于 17、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 18、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券 19、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送 B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 20、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.001元 D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 21、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率 C．证券市场指数 D．证券种类 22、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门 23、场内申购赎回ETF采用____的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 24、由基金投资者直接支付的费用有____ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费 25、如果基金募集期限后