IATF16949审核方法与技巧(必威体育精装版修正版）.ppt

* 现场审核——不合格性质 不 合 格 的 性 质 体系性不合格：质量管理体系文件与 标准或有关法规、合同要求不符 实施性不合格：未按质量管理体系文件的规 定执行 效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定 执行，但缺乏有效性 * 不合格类型 不 合 格 的 类 型 严重不合格 一般不合格 体系运行出现系统性失效。 体系运行出现区域性失效 影响产品或体系运行的后果严重的不合格现象 对满足质量管理体系过程或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。 对保证所审核区域的体系有效性而言，是个次要的问题 * 不合格报告的内容 受审核部门 问题发生地点 审核依据 不合格事实描述； 审核员签名、责任部门签名； 不合格性质判定； 不合格条款编号； 原因分析； 纠正和纠正措施计划； 纠正措施验证结果。 * 不合格事实描述 不合格事实确认 原因分析 制定纠正措施 认可纠正措施 纠正措施执行 纠正措施验证 审核员 责任部门 责任部门 责任部门 审核员 责任部门 审核员 不合格报告使用流程 * 受审核部门 问题发生地点 审核依据 不合格项描述： 审核员/日期： 责任部门/日期 ： 不符合： 不合格类型：□ 严重不合格 □ 一般不合格 原因分析： 责任部门/日期： 纠正和纠正措施计划： 审核员/日期： 责任部门/日期： 纠正措施验证结果： 审核员/日期： 不合格报告——范例 * 不合格事实描述要点 不 合 格 事 实 描 述 要 点 准确地描述观察到的事实，包括时间、地点、人物（用职务或职称）、何种情况。使其有可重查性和可追溯性 力求简明精炼，抓住核心的不合格加以概括提炼，无关的、多余的话不要写 对统计数据要有分析和归纳，不要遗漏任何有益信息 观点、结论要从描述中自然流露，不要光写结论不写事实，并尽可能使用行业/公司术语 * 不合格报告的分发 不合格报告应分发至不合格产生的责任部门和相关部门。 不合格报告的分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪。 不合格报告编号 发放日期 发放部门 接受人 纠正措施预计完成日期 纠正措施实际完成日期 不合格报告分发记录 R822105 * 审核组会议 在当天审核工作完成后召开； 时间一小时左右为宜； 仅审核组成员参加； 讨论并确定审核中有争议的事项； 整理审核结果； 确定当天的不合格报告。 * 末次会议 目的： 向受审核部门介绍审核总体情况； 提出后续的工作要求； 结束现场审核。 要求： 准时开始、结束，以不超过一小时为宜； 由审核组长支持会议。 参加人员： 与首次会议一致。 * 末次会议——内容 会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合； 强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险； 宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告； 宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全面总结质量工作的优缺点。 提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。 会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。 * 内部审核报告 审核报告的编制 审核报告的分发与存档 审核报告 * 审核报告——内容 审核日期； 审核的目的和范围； 受审核的部门； 实施审核所依据的文件、标准； 审核组成员姓名； 受审核部门的主要参与者姓名与职务； 所有不合格报告及不合格项分布； 质量管理体系运行有效性的结论性意见； 审核报告分发清单。 * 内部质量审核报告 编号： 受控状态： 发放编号： 拟制人：xxx 日期：2001年4月20日 批准人：xxx 日期：2001年4月20日 XXXX有限公司 审核报告——范例 * 审核报告 审核日期：2001年4月15日~2001年4月16日 受审核部门：… … 内审组成员： 组 长：XXX 日期： 审核员：XXX 日期： … … 审核员：XXX 日期： 页码：1/5 审核报告——范例 * 审核目的： 本公司质量手册、程序文件已颁布3个月，为检验公司的质量管理体系是否运行正常，是否已具备申请ISO9001:2000认证的条件，特安排本次